2008/1985 Aracı Kuruluşların Bildirim Yükümlükleri Hakkında 2008/1985 Sayılı Genel Mektup

Konuya ilişkin Birliğimizce belirlenen usul ve esaslar Birliğimizin 7 No’lu Genelgesi ile 18.04.2008 tarihinde üyelerimize duyurulmuştur.

Bu defa, SPK’dan alınan ve bir örneği ekte sunulan 04.08.2008 tarih ve 1075/12950 sayılı yazıda özetle; Tebliğ’in yürürlülüğe girdiği 01.05.2008 tarihinden sonra bazı aracı kuruluşlar tarafından personel ve merkez dışı örgüt durumlarında ortaya çıkan değişikliklere ilişkin bildirimlerinin SPK’ya yapılmaya devam edildiği ve şube, irtibat bürosu ve acente faaliyetlerinin geçici veya sürekli durdurulmasında SPK’ya bildirim konusunda bazı tereddütler yaşandığı belirtilmiş ve konuya ilişkin açıklamalar getirilmiştir.

Söz konusu Tebliğe ve SPK’nın ilgi yazısına göre;

A. Aracı kuruluşların personel değişikliklerine ilişkin olarak;

1. Bankaların;

a. Sermaye piyasası faaliyetlerine ilişkin birimleri ve bu birimlerde görev yapan tüm personelinin (ortakları, yönetim kurulu üyeleri ve denetçileri dışında), görevden ayrılması, bunların yerine veya mevcutlara ilave yeni kişilerin istihdam edilmesi, görev ve görev yerlerinin değiştirilmesi ve benzeri her türlü değişikliği 15 gün içinde (Tebliğ 18. madde (b) bendi) Birliğe bildirmeleri,

b. Yeni istihdam edilen personeli Tebliğin 9’uncu maddesinin (d) bendinde sayılan şartları gösterir belgeler ve kimlik bilgileri ile birlikte 15 gün içinde (Tebliğ 18. madde (b) bendi) Birliğe bildirmeleri,

2. Aracı Kurumların;

a. Tüm personelinin (Yardımcı hizmet kadrolarında görev yapan idari personel hariç), görevden ayrılması, bunların yerine veya mevcutlara ilave yeni kişilerin istihdam edilmesi, görev ve görev yerlerinin değiştirilmesi ve benzeri her türlü değişikliği 15 gün içinde Birliğe bildirmeleri,

b. Yeni istihdam edilenlerin ise Tebliğin 9’uncu maddesinin (d) bendinde sayılan şartları gösterir belgeler ve kimlik bilgileri ile birlikte 15 gün içinde (Tebliğ 18. madde (b) bendi) Birliğe bildirmeleri,

c. Tüm personelinin (yardımcı hizmet kadrolarında görev yapan idari personel hariç) Seri: V, No: 46 Sayılı Tebliğ’in 9’uncu maddesinin (d) bendinde öngörülen durumlarındaki herhangi bir değişikliği 15 gün içinde (Tebliğ 18. madde (a) bendi) Birliğe bildirmeleri,

B. Aracı Kurumların merkez dışı örgütlerinin durumlarında ortaya çıkan değişikliklere ilişkin olarak;

1. İlan ve terkin işlemleri SPK’nın izni üzerine yapılacağından merkez dışı örgütlerin geçici ve sürekli olarak durdurulması durumunda ilan ve/veya terkin öncesinde SPK’ya bildirimde bulunulması,

2. Merkez dışı örgütlerinin geçici olarak durdurulması halinde, durumun SPK tarafından ilgililere tebliğini izleyen 15 gün içinde ülke çapında günlük yayım yapan iki gazetede ilan etmeleri ve ilana ilişkin gazeteleri Birliğe göndermeleri,

3. Merkez dışı örgütlerinin sürekli olarak durdurulması halinde, durumun SPK tarafından ilgililere tebliğini izleyen 15 gün içinde merkez dışı örgüt kaydının Ticaret Sicilinden terkin etmeleri, keyfiyeti Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ve ülke çapında günlük yayım yapan iki gazetede ilan etmeleri ve ilanlara ilişkin tüm gazeteleri Birliğe göndermeleri,

gerekmektedir.

Ayrıca, SPK’nın ekte yer alan yazısında Tebliğ ile öngörülen bildirim yükümlülüklerinin yerine getirilmemesinin SPK’nın Tebliğlerine aykırılık oluşturduğu hususunun bir kez daha Birliğimizce üyelerimize duyurulmasına ve Tebliğe aykırı uygulamaları tespit edilen aracı kuruluşların SPK’ya bildirilmesi, gerektiği hususu bildirilmektedir.

Gereği için bilgilerinize sunarım.

Saygılarımla,

Konu: Seri:V, No:99 Sayılı Tebliğ

TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ

Büyükdere Caddesi No: 173 1. Levent Plaza A Blok Kat:4 80620 1. Levent/İSTANBUL

İLGİ: 11.03.2008 tarih ve B.02.1.SPK.0.16-410/4164 sayılı yazımız.

İlgide kayıtlı yazımız ile,

1) Kurulumuzun Seri:V, No:46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’de (Seri:V, No:46 Tebliği) değişiklik yapılmasına dair Seri:V, No:99 sayılı Tebliğ ile,

• Aracı kurumların, yardımcı hizmet kadrolarında görev yapan idari personel hariç, tüm personelinin Seri:V, No:46 Tebliği’nin 9 uncu maddesinin (d) bendinde öngörülen durumlarında herhangi bir değişikliği,

• Aracı kurumların, yardımcı hizmet kadrolarında görev yapan idari personel hariç, tüm personelinin görevden ayrılması, bunların yerine veya mevcutlara ilave yeni kişilerin istihdam edilmesi, görev ve görev yerlerinin değiştirilmesi ve benzeri her türlü değişiklik, yeni istihdam edilenlerin ise Seri:V, No:46 Tebliğinin 9 uncu maddesinin (d) bendinde sayılan şartları taşıdıklarını gösterir belgeler ve kimlik bilgileri ile birlikte bildirimini, bankaların da ortakları, yönetim kurulu üyeleri ve denetçileri dışında, sermaye piyasası faaliyetlerine ilişkin birimleri ve bu birimlerde görev yapan personelleriyle ilgili olarak değişiklikleri,