Resmi Gazete Dışındaki Kaynak
No.:
2015/1266
Kurum:
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
Kabul Tarihi:
10.12.2015
Yürürlüğe Giriş Tarihi:
10.12.2015
Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.
GENEL MEKTUP
No: 738
İlgili: Aracı Kurumlar Bankalar
Portföy Yönetim Şirketleri Bilgi: Yatırım Ortaklıkları
Konu : Fon Yönetim Ücretinin Kurucu Tarafından Başka Kurumlarla Paylaşılması Hk.
SAYIN ÜYEMİZ,
30.10.201 5 tarih ve 201 5/1 132 sayılı yazımız ile bilgi verilen, Sermaye Piyasası Kurulu'nun (Kurul) internet sitesinde yayınlanan yatırım fonları izahname standardının “7.1.2. Fon Yönetim Ücreti Oram" başlıklı maddesi ve ilgili maddenin dipnotlarında, fon yönetim ücretinin kurucu tarafından başka kurumlar ile paylaşılması durumunu içerecek şekilde güncelleme yapıldığına ilişkin açıklamalar içeren Kurul'un 27.1 1.201 5 tarih ve 12233903-335.08- E.1 2792 sayılı yeni bir yazısı Genel Mektubumuz ekinde iletilmektedir.
Gereği için bilgilerinize sunarım.
Saygılarımla,
Konu : Görüş talebi hk.
TÜRKİYE SERMAYE PİYASALARI BİRLİĞİ
Büyükdere Caddesi, No: 173 1.Levent Plaza A Blok Kat:4 34394 Levent/İSTANBUL
İlgi: 16.10.2015 tarih ve 2015/1086 sayılı yazınız.
İlgi’de kayıtlı yazınızda özetle, kurucu, portföy yönetim şirketlerinin yönetmiş olduğu yatırım fonlarının büyüklüğünün bir yüzdesi olarak hesaplanan fon yönetim ücretinin bir bölümünün kurucu ile imzalanan dağıtım sözleşmesi kapsamında dağıtıcı kurumlar ile paylaşılabildiği ifade edilmiş olup, Kurulumuzun i-SPK.52.4 (20.06.2014 tarih ve 19/614 s.k.) sayılı ilke karan olarak kabul edilen “Yatırım Fonlarına İlişkin Rehber”in 6.8. maddesinin (e) bendinde Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformu’nda (TEFAS) işlem görecek yatırım fonlarında uygulanacak komisyon paylaşım esaslarının düzenlendiği ancak TEFAS’ta işlem görmeyen fon türleri için bir açıklama bulunmaması nedeniyle bu tür fonlarda yönetici ve dağıtıcı kurumlar arasındaki paylaşıma ilişkin uygulamada tereddütlerin meydana geldiği; söz konusu tereddütlerin giderilmesi ve uygulama birliğinin sağlanmasını teminen fon izahnamesinin “Fon varlığından karşılanacak ücretler” bölümüne “yönetim ücreti kurucu, yönetici ve dağıtım kanallarıyla paylaştırılır” ifadesinin eklenmesinin uygunluğu hususunda Kurulumuz görüşü talep edilmektedir.
Birliğinize iletilen 28.10.2015 tarih ve E.11673 sayılı yazımızda da belirtildiği üzere, Kurulumuzun internet sitesinde yer alan izahname standardının “7.7.2. Fon Yönetim Ücreti Oranı ” başlıklı maddesi ve ilgili maddenin dipnotları fon yönetim ücretinin kurucu tarafından başka kurumlar ile paylaşılması durumunu da içerecek şekilde güncellenmiştir.
Bilgi edinilmesini rica ederim.
EN
TR
