2010/186 Sermaye Yeterliliği Tablolarının Elektronik İmza İle İletilmesi Hakkında 2010/186 Sayılı Genel Mektup

Kurul’un 12.02.2010 tarih ve 3 sayılı toplantısında; 31.03.2010 tarihli tablo döneminden başlamak üzere ve mevcut tablo gönderim süreleri esas alınmak suretiyle,

- Aracı kurumlar tarafından hazırlanacak mizan ve sermaye yeterliliği tablolarının,

- Sermaye piyasası faaliyetinde bulunmaya yetkili bankalar tarafından hazırlanacak sermaye piyasası faaliyetleri aylık bildirim tablolarının

elektronik imzalı olarak Kurul’a gönderilmeye başlanılmasına karar verilmiştir. Aracı kuruluşların sermaye yeterliliği tablolarının elektronik imza ile iletilmesi hakkında karara ve konuyla ilgili duyuruya ilişkin Kurul’un 15.02.2010 tarih B.02.1.SPK.0.16-151-1370 sayılı yazısı Genel Mektubumuz ekinde bilgilerinize sunulmaktadır.

Saygılarımla,

Konu : Aracı Kuruluşların Sermaye Yeterliliği Tablolarının Elektronik

İmza İle İletilmesi hk,

TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ

Büyükdere Caddesi No: 173 1.Levent Plaza A Blok Kat:4 34394 Levent/İSTANBUL

İlgi: (a) 23.06.2009 tarih ve 801 sayılı yazımız.

(b) 23.07.2009 tarih ve 24997 sayı ile kayıtlı yazınız.

İlgi (a)’da kayıtlı yazımız ile aracı kuruluşların sermaye yeterliliği tablolarının elektronik imza ile iletilmesi hakkında Kurulumuzun 19.06.2009 tarih ve 17 sayılı toplantısında alınan karar ve konuya ilişkin duyuru metni hakkında üyelerinizin bilgilendirilmesi ve üyelerinizce yapılan çalışmalar hakkında bilgi verilmesi talep edilmiştir.

İlgi (b)'de kayıtlı yazınızda, Birliğiniz üyesi banka ve aracı kurumlar tarafından sermaye yeterliliği tablolarının elektronik imzalı olarak Kurulumuza gönderilmesinden sorumlu olarak belirlenen çalışanlara ilişkin bildirimlerin tamamlandığı ifade edilmiş ve ilgili bilgiler CD ortamında Kurulumuza iletilmiştir.

Kurulumuzun 19.06.2009 tarih ve 17 sayılı toplantısında alınan karar çerçevesinde, Birliğiniz üyesi bazı aracı kuruluşlar ile sermaye yeterliliği tablolarının elektronik imzalı gönderilmesine ilişkin olarak bir test çalışması da gerçekleştirilmiştir. Test çalışmasının sonuçlarının ve uygulamaya resmi olarak başlanması hususunun değerlendirildiği Kurulumuzun 12.02.2010 tarih ve 3 sayılı toplantısında;

- 31.03.2010 tarihli tablo döneminden başlamak üzere ve mevcut tablo gönderim süreleri esas alınmak suretiyle, aracı kurum ve vadeli işlemler aracılık şirketleri tarafından hazırlanacak mizan ve sermaye yeterliliği tabloları ile sermaye piyasası faaliyetinde bulunmaya yetkili bankalar tarafından hazırlanacak sermaye piyasası faaliyetleri aylık bildirim tablolarının elektronik imzalı olarak Kurulumuza gönderilmeye başlanmasına,

- Elektronik imzalı gönderimin başlamasıyla birlikte tabloların FTP yoluyla elektronik ortamda ve basılı evrak olarak gönderimine son verilmesine,

- 31.03.2010 tarihine kadar olan dönemde tüm kuruluşların basılı olarak ve FTP yoluyla tablolarını göndermeye devam etmeleri gerektiği; ayrıca İlgili dönemde tüm kuruluşların tablo ve mizanlarını anılan tarihe kadar test etme amaçlı olarak elektronik imzalı şekilde de Kurulumuza göndermeleri gerektiği yönünde bilgilendirilmelerine,

- Tabloların gönderiminden sorumlu olarak bildirilen kişilerde bir değişiklik yapılmış ya da yapılacak olması halinde, yeni sorumluların T.C. Kimlik numaraları ve e-posta adresleri ile birlikte ivedilikle Kurulumuza bildirilmesine,

- Ek'te yer alan Duyuru Metni’nin haftalık bültende ve Kurulumuz internet sitesinde ilan edilmesine ve Kurulumuz karan hakkında üyelere duyuru yapmak üzere Birliğinizin bilgilendirilmesine

karar verilmiştir.

Bu çerçevede, yukarıda belirtilen Kurulumuz kararı ve Ek'te yer alan duyuru metni hakkında üyelerinizin bilgilendirilmesi hususunda gereğini rica edenin.