Resmi Gazete Dışındaki Kaynak
No.:
2014/658
Kurum:
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
Kabul Tarihi:
25.06.2014
Yürürlüğe Giriş Tarihi:
25.06.2014
Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.
GENEL MEKTUP
No: 710
Konu : Uygunluk Testi ve Yerindelik Testi hk.
SAYIN ÜYEMİZ,
Birliğimizce asgari içeriği hazırlanan ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun (Kurul) 15.05.2014 tarih ve 15 sayılı toplantısında onaylanan;
1. “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in (Yatırım Kuruluşları Tebliği) 33. maddesi kapsamında; genel müşterilere yapılması gereken “Uygunluk Testi”,
2. “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in (Yatırım Hizmetleri Tebliği) 40. maddesi kapsamında; bireysel portföy yöneticiliği ve/veya yatırım danışmanlığı hizmetleri sunulmasından önce yapılması gereken “Yerindelik Testi”,
Birliğimizin 28.05.2014 tarih ve 18 No’lu Genelgesi ile duyurulmuştur.
Kurul’un 20.06.2014 tarihli toplantısında alınan karar çerçevesinde uygunluk ve yerindelik testinin içeriğinde değişiklikler yapılmış olup, testlerin yeni içeriği ekte sunulmaktadır. Ayrıca, 18 No’lu Genelgemizin eki testler yeni içeriğe göre güncellenmiştir.
Kurul’un III-55.1 sayılı “Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliği”nin 38 ve 39’uncu maddeleri uyarınca portföy yönetim şirketleri, Kurul’un yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde yatırım danışmanlığı faaliyeti ile bireysel portföy yöneticiliği faaliyetinde bulunabilmektedir.
Bu çerçevede, portföy yönetim şirketlerinin bireysel portföy yöneticiliği ve/veya yatırım danışmanlığı hizmetleri faaliyetlerinde bulunması halinde, Yatırım Hizmetleri Tebliği’nde yer alan esaslar çerçevesinde yerindelik testini müşterilerine uygulaması gerekmektedir. Uygunluk testi ise yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında yalnızca genel müşterilere yapmakla yükümlü oldukları bir test olup, portföy yönetim şirketleri aracılık faaliyetinde bulunamadığından bu yükümlülüğe tabi değildir.
Gereği için bilgilerinize sunarım.
Saygılarımla,