Resmi Gazete Dışındaki Kaynak
No.:
2008/19
Kurum:
Hazine Müsteşarlığı
Kabul Tarihi:
17.06.2008
Yürürlüğe Giriş Tarihi:
17.06.2008
Son Değişiklik Tarihi:
30.06.2019
Bu Sürümün Yürürlük Tarihi:
30.06.2019 - 30.06.2019
Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.
Bireysel emeklilik sisteminin güvenli ve etkin biçimde işletilmesini sağlamak, katılımcıların hak ve menfaatlerini korumak amacıyla emeklilik şirketlerinin (“Şirket”) faaliyetleri Hazine Müsteşarlığının (“Müsteşarlık”) günlük gözetim ve denetimine tabidir. Bu genelge, Müsteşarlık tarafından, şirketlerin faaliyetlerinin günlük olarak gözetimi, denetimi, işlem konsolidasyonu, katılımcılara ait bilgilerin saklanması, kamunun ve katılımcıların bilgilendirmesi ile istatistik üretimi ve fonksiyonlarının yürütülmesini teminen Emeklilik Gözetim Merkezine (EGM) gönderilecek gözetime esas verilere ilişkin tanımlamaları düzenlemektedir.
1. Şirketler, Ek-1’de yer alan standartlaştırılmış veri kümesi kayıtlarını bu maddede belirtilen esaslar dahilinde EGM’ye iletir. Veri kümesi içerisinde kullanılacak değer listeleri, bu genelgede yer alan tanımlamalara ait örnek bir gönderim dosyası ile birlikte EGM tarafından www.egm.org.tr adresinde yayımlanır.
2. Şirketlerin günlük operasyonları sonucunda bilgi sistemlerinde yer alan kayıtlarda oluşan değişiklikler, şirketlerce EGM’ye ilgili veri kümesinde belirtilen gönderim yöntemine uygun olarak günlük ya da aylık olarak gönderilir. Veri gönderimi gün içinde birden çok seferde yapılabilir, bu durumda gün içinde yapılan her gönderim aynı güne ait bir önceki gönderimi iptal ederek yerine geçer.
3. Şirketler gönderdikleri verilerin EGM sistemine yansıtılması sonucunda, EGM’de yer alan veri kesitinin kendi sistemleri ile uyumluluğunu sağlar.
4. Günlük iş akışı içinde şirketler sırası ile aşağıdaki işlemleri yürütür:
a) Gün kapanış işlemlerini gerçekleştirir.
b) Gün kapanış sonuçları ile ilgili kontrol ve doğrulama işlemlerini yürütür.
c) Veri gönderim dosyasını oluşturur.
d) Kontrollerini gerçekleştirir; gün sonunu kesinleştirir.
e) Veri dosyasını bir sonraki işgünü saat 10:00’a kadar EGM’ye gönderir.
5. Belirlenen formatta hazırlanan veri gönderim dosyaları EGM tarafından şirketlere tahsis edilen FTP veya EGM web sitesinden erişilecek web hesaplarına FTP veya HTTP protokolü ile gönderilir.
6. Bu genelgede yer alan tanımlamalara esas notasyon, veri tipi ve formatları ile değer listeleri Müsteşarlığın uygun görüşü alınmak kaydıyla EGM tarafından güncellenebilir. Değer listelerinde dış kaynaklardan alındığı belirtilen kodlamaların güncellemesi ilgili kaynaktan yapılır (örn: il trafik kodları, vb.) ve ayrıca EGM tarafından yayımlanmaz.
7. Bu genelgenin yayımlanmasını takiben şirketler, bu genelge kapsamında veri gönderimi ile ilgili mutabakat sağlanıncaya kadar EGM’ye veri gönderimini, 17 Haziran 2004 tarih ve 2004/2 no.lu “Emeklilik Şirketlerinin Faaliyetleri İle İlgili Olarak Emeklilik Gözetim Merkezine Gönderilecek Veri Setlerine İlişkin Genelge” ve 17 Aralık 2004 tarih ve 2004/6 no.lu “Gözetime Esas Veri Kümesi (GEVK) Transfer Tanımlamalarına İlişkin Genelge" ye göre yaparlar.
8. Şirketler bu genelgeye uyum sürecinde testlerin tamamlanması işlemlerini,
a) Katılımcı Bilgileri, Grup Kurucusu Bilgileri, Sözleşme Hareketleri, Hesap Hareketleri, Günlük Fon Verileri, Aktarım-Birleştirme-Transfer Hareketleri, Birikimlere Hak Kazanma Bilgileri, Hesap Özeti Bilgileri, Haciz İşlemleri ve Vade-Tahsilat Hareketleri nesneleri için 31 Ekim 2008 tarihine kadar,
b) Fon Bilgileri, ile Günlük Fon Verileri içinde gönderilecek olan Fonun Gün Sonu Portföy Dağılımı Bilgileri nesneleri için 31 Aralık 2008 tarihine kadar
sonuçlandırır.
9. Aylık olarak gönderilecek olan Fonun Karşılaştırma Ölçütü Endeks Bilgileri, Sözleşme Bazında Komisyon Bilgileri ve Aracı Bazında Komisyon Bilgileri nesneleri için testler 31 Aralık 2008 tarihine kadar tamamlanır. Bu tarih itibarıyla oluşan veriler, 15 Ocak 2009 tarihine kadar EGM’ye gönderilir.
EN
TR
