Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.
Genelge
No:20
Sermaye Piyasası Kurulu’nun (Kurul) VII - 128.5 No’lu "Bireysel Portföylerin ve Kolektif Yatırım Kuruluşlarının Performans Sunumuna, Performansa Dayalı Ücretlendirilmesine ve Kolektif Yatırım Kuruluşlarını Notlandırma ve Sıralama Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ"inin 15 inci maddesinin 2 nci fıkrasında; kolektif yatırım kuruluşlarında notlandırma ve sıralama faaliyetinde bulunacakların, Birliğe başvurması ve Birlik tarafından yapılacak değerlendirme sonrasında uygun görülenlerin bu faaliyette bulunabileceği düzenlenmiştir.
Bu çerçevede, Birliğimiz, kolektif yatırım kuruluşlarının notlandırma ve sıralama faaliyetlerine ilişkin inceleme ve faaliyette bulunması uygun görülenler hakkında usul ve esasları belirleyen "Kolektif Yatırım Kuruluşlarını Notlandırma ve Sıralama Faaliyetlerinde Bulunacaklara İlişkin Esaslar Hakkında Genelge"yi (Genelge) yayımlamış olup, Genelgeye göre başvuruları değerlendirerek, söz konusu faaliyette bulunacak kuruluşları belirlemektedir.
İlgili Genelge’nin 13 üncü maddesindeki geçiş hükümleri ile;
i. Notlandırma ve sıralama faaliyetinde bulunacaklardan listeye alma ücreti ve yıllık listede kalma ücretinin 31.12.2019 tarihinden sonra Birlik tarafından belirlenerek talep edileceği,
ii. Notlandırma ve sıralama faaliyetinde bulunacak uzmanların, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Kredi Derecelendirme Lisansı alması şartının 31.12.2019 tarihine kadar sağlanması gerektiği,
düzenlenmiştir.
Notlandırma ve sıralama faaliyetinin yaygınlaştırılması ve bilinirliğinin artırılması sürecinde, yatırımcıların risk ve getiriler konusunda tam ve doğru bilgilendirilmesi ve adil bir rekabet ortamında piyasanın büyütülmesini desteklemek amacıyla; ilgili geçiş hükümleri Birlik Yönetim Kurulunda görüşülerek;
(1) Notlandırma ve sıralama faaliyetinde bulunacaklardan listeye alma ücreti ve yıllık listede kalma ücreti, Birlik tarafından ilan edilinceye kadar talep edilmeyecektir.
şeklinde yeniden düzenlenmiştir.
Bununla birlikte; “Notlandırma ve sıralama faaliyetinde bulunacak uzmanların, Kurulun lisanslamaya ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansını veya Kredi Derecelendirme Lisansını 31.12.2019 tarihine kadar almış olmaları gerekecektir.” hükmündeki geçiş sürecinin uzatılmamasına karar verilmiştir.
Bu çerçevede, Yönetim Kurulumuzca kabul edilen değişiklikleri içeren, “Kolektif Yatırım Kuruluşlarını Notlandırma ve Sıralama Faaliyetlerinde Bulunacaklara İlişkin Esaslar Hakkında Genelge”yi yazımız ekinde gereği için bilgilerinize sunarım.
Kolektif Yatırım Kuruluşlarını Notlandırma ve Sıralama Faaliyetlerinde Bulunacaklara İlişkin Esaslar Hakkında Genelge
1. Amaç
(1) Bu Genelge'nin amacı, kolektif yatırım kuruluşlarının notlandırma ve sıralama faaliyetlerine ilişkin inceleme ve faaliyette bulunması uygun görülenler hakkında usul ve esasları belirlemektir.
2. Dayanak
(1) Genelge, Seri VII - 128.5 nolu "Bireysel Portföylerin Ve Kolektif Yatırım Kuruluşlarının Performans Sunumuna, Performansa Dayalı Ücretlendirilmesine Ve Kolektif Yatırım Kuruluşlarını Notlandırma Ve Sıralama Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ"in 15'inci maddesinin 2'nci fıkrasına dayanılarak düzenlenmiştir.
3. Kapsam
(1) Bu Genelge, "Bireysel Portföylerin ve Kolektif Yatırım Kuruluşlarının Performans Sunumuna, Performansa Dayalı Ücretlendirilmesine ve Kolektif Yatırım Kuruluşlarını Notlandırma ve Sıralama Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ"i uyarınca notlandırma ve sıralama yapacaklarda aranacak nitelikleri, notlandırma ve sıralama faaliyetine ilişkin esasları, Birliğe başvuru sürecini, Birlikçe yapılan inceleme, onay, listeye alma ve listede kalma koşullarını, notlandırma ve sıralama yıllık raporlarının Birliğe iletilmesi ve yıllık raporlarının Birlikçe değerlendirilmesini, Birlik listesinden çıkarılma koşullarını, notlandırma ve sıralama bilgileri ile diğer bilgilerin kamuoyuna açıklanmasını, notların ve sıralamanın ilan ve reklamlarda kullanımına dair esasları kapsar.
(2) Nitelikli yatırımcılara satılan ya da belirli yatırımcılara tahsis edilmiş yatırım fonları ve değişken sermayeli yatırım ortaklıkları ile yatırım ortaklıkları Genelge kapsamında yer almamaktadır.
(3) Yurt dışında kurulmuş ve Türkiye'de Derecelendirme Faaliyetinde Bulunması Kurulca Kabul Edilen Uluslararası Derecelendirme Kuruluşları, Birliğe yazılı başvuru yapmak şartıyla, kolektif yatırım kuruluşlarını notlandırma ve sıralama faaliyetlerinde bulunmak üzere bu Genelgede belirlenen şart ve yükümlülüklerden muaf tutularak listeye alınır.
4. Tanımlar
Bu Genelgede geçen;
(1) Birlik: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliğini,
(2) Kanun: 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,
EN
TR
