2014/1200 Sermaye Piyasası Kurulu Düzenlemeleri Uyarınca Birliğimize Yapılacak Bildirimler Hakkında 2014/1200 Sayılı Genelge

- “Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği"

düzenlemeleri uyarınca; Birliğimize yapılacak bildirimlerin elektronik imzalı olarak gerçekleştirilmesi amacıyla “Üye Yönetim Sistemi" (UYS) oluşturulmuş olup, söz konusu veri tabanı üyelerimizin erişimine açılmıştır.

Birliğimize yapılmakta olan bildirimler, mevcut durumda, üyelerimiz tarafından internet sitemizde yer alan formlar vasıtasıyla gerçekleştirilmektedir. Söz konusu bildirimlerin Genelgemiz yayın tarihinden itibaren UYS üzerinden gerçekleştirilmeye başlanması aşamasında, Birliğimize en son yapılmış olan ve ekte belirtilen bildirim konusu hususlara ilişkin güncel tüm bildirimlerin en geç 5 Ocak 2015 tarihine kadar UYS sistemi üzerinden yenilenmesi gerekmektedir.

Birliğimize UYS üzerinden yapılacak bildirimler çerçevesinde oluşturulacak veri tabanı ayrıca Kurul’un da erişimine de açık tutulacaktır.

Bu kapsamda; UYS üzerinden ilgili tebliğler kapsamında elektronik imzalı olarak Birliğimize yapılacak bildirimlere ilişkin usul ve esasların yer aldığı

“Sermaye Piyasası Kurulu Düzenlemeleri Uyarınca Birliğimize Yapılacak Bildirimlere İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Genelge ” (Ek-1) ile bildirim formları bilgilerini içeren “Üye Yönetim Sistemi Bildirim Formları Tablosu"nu (Ek-2) yazımız ekinde gereği için bilgilerinize sunarım.

Sermaye Piyasası Kurulu Düzenlemeleri Uyarınca Birliğimize Yapılacak Bildirimlere İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Genelge

Sermaye Piyasası Kurulu’nun (Kurul); “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ", “Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliği", “Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği", “Gayrimenkul Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği’ ve “Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği’ düzenlemeleri uyarınca;

A) Bankalar;

1. Sermaye piyasası faaliyetlerine ilişkin birimleriyle sınırlı olarak; imza yetkililerini gösterir mevcut imza sirkülerini ve değişiklik meydana gelmesi halinde güncel imza sirkülerini 10 iş günü içinde (Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ 38’inci madde 6. fıkra),

2. Yatırım hizmet ve faaliyetleri ile sınırlı olarak; ortakları, personeli, müşterileri ve diğer gerçek ve tüzel kişiler aleyhine açtıkları dava ve takipler ile bunların kendileri aleyhine açtıkları dava ve takipleri ve sonuçlarını öğrendikleri tarihi izleyen 10 günü içinde (Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ 38’inci madde 7. fıkra),

3. İletişim bilgileri, internet sitesi adresi, vergi kimlik numarası ve ticaret sicil numarası ile bunlarda meydana gelen değişiklikleri izleyen 10 iş günü içinde (Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ 38’inci madde 9. fıkra),

4. Tebliğin 37’nci maddesi kapsamındaki tescil ve ilan yükümlülükleri ile ilgili olarak;

a) Her türlü faaliyet iznine ilişkin Kurul kararının tebliği üzerine internet sitesinde ve Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda yapılan ilanlara,

b) Faaliyetlerin geçici durdurulmasına ya da herhangi bir faaliyet izninin iptaline ilişkin Kurul kararının tebliği üzerine internet sitesinde ve Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda yapılan ilanlara,

ilişkin bildirimlerini ilanı izleyen 10 gün içinde (Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ 37’inci madde)

B) Aracı Kurumlar;

1. Murahhas üye tayinine ve bunların yetki ve sorumluluklarının belirlenmesine ilişkin yönetim kurulu kararları ile bunda yapılan değişiklikler, ilgili yönetim kurulu kararlarının tescilini izleyen 3 iş günü içinde (Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ 38’inci madde 4. fıkra),

2. Merkez ve merkez dışı örgüt adresleri ile faaliyet şartlarını tevsik eden belgelerle birlikte bunlarda meydana gelen değişiklikleri 10 iş günü içinde (Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ 38’inci madde 5. fıkra),

3. İmza yetkililerini gösterir mevcut imza sirkülerini ve değişiklik meydana gelmesi halinde güncel imza sirkülerini 10 iş günü içinde (Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ 38’inci madde 6. fıkra),

4. Ortakları, personeli, müşterileri ve diğer gerçek ve tüzel kişiler aleyhine açtıkları dava ve takipler ile bunların kendileri aleyhine açtıkları dava ve takipleri ve sonuçlarını öğrendikleri tarihi izleyen 10 günü içinde (Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ 38’inci madde 7. fıkra),