Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.
Genelge
No:28
Sermaye Piyasası Kurulu'nun III-37.1 sayılı "Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'inin 25/A maddesinin birinci fıkrası ve 29/B maddesinin birinci fıkrası uyarınca, işlem aracılığı veya portföy aracılığı faaliyeti kapsamında;
(a) Tezgahüstü türev işlemleri gerçekleştirecek yatırım kuruluşlarınca (aracı kurumlar ve bankalar) işlem yapacakları türev araç türlerine ve türev araç türlerine konu dayanak varlıklara ilişkin internet sitelerinde yayımlamak zorunda oldukları listenin oluşturulması ve bu listenin Birliğe bildirimine,
(b) Aracı kurumların tezgahüstü türev işlemlerde kullandıkları elektronik işlem platformları ile bu platformlarda kullanılan her türlü program, modül ve eklentiler ile bunlarda meydana gelen değişikliklerin bildirimine,
ilişkin Birliğimizce belirlenen usul ve esasların yer aldığı "Tezgahüstü Türev İşlem Türleri ve İşlemlere Konu Dayanak Varlıkların İlanı ile Tezgahüstü Türev İşlemlerde Kullanılan İşlem Platformu, Program, Modül ve Eklentilerin Birliğe Bildirimine İlişkin Esaslar Hakkında Genelge"yi yazımız ekinde gereği için bilgilerinize sunarım.
Tezgahüstü Türev İşlem Türleri ve İşlemlere Konu Dayanak Varlıkların İlanı ile Tezgahüstü Türev İşlemlerde Kullanılan İşlem Platformu, Program, Modül ve Eklentilerin Birliğe Bildirimine İlişkin Esaslar Hakkında Genelge
1. Amaç ve Kapsam
(1) Bu Genelge'nin amacı, işlem aracılığı veya portföy aracılığı faaliyeti kapsamında;
(a) Tezgahüstü türev işlemleri gerçekleştirecek yatırım kuruluşlarınca (aracı kurumlar ve bankalar) işlem yapacakları türev araç türlerine ve türev araç türlerine konu dayanak varlıklara ilişkin internet sitelerinde yayımlamak zorunda oldukları listenin oluşturulması ve bu listenin Birliğe bildirimi,
(b) Aracı kurumların tezgahüstü türev işlemlerde kullandıkları elektronik işlem platformları ile bu platformlarda kullanılan her türlü program, modül ve eklentiler ile bunlarda meydana gelen değişikliklerin bildirimi,
ile ilgili usul ve esasların belirlenmesidir.
2. Dayanak
(1) Genelge, Sermaye Piyasası Kurulu'nun III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 25/A maddesinin birinci fıkrası ile 29/B maddesinin birinci fıkrasına dayanılarak düzenlenmiştir.
3. Tanımlar
(1) Bu Genelge'de geçen;
(a) Birlik: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği'ni,
(b) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu'nu,
(c) Yatırım Hizmetleri Tebliği: Sermaye Piyasası Kurulu'nun III-37.1 Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'i,
(d) Üye Yönetim Sistemi (ÜYS): Birlik üyeleri tarafından yapılacak bildirimlerin elektronik imzalı olarak gerçekleştirilmesi amacıyla Birlik bünyesinde oluşturulmuş yazılım programını,
ifade eder.
4. Tezgahüstü Türev Araç İşlem Türleri ve İşlemlere Konu Dayanak Varlıklara İlişkin Listenin Yatırım Kuruluşları Tarafından İnternet Sitelerinde İlan Edilmesi ve Birliğe Bildirilmesi
(1) İşlem aracılığı veya portföy aracılığı faaliyeti kapsamında tezgahüstü türev araç işlemleri gerçekleştiren yatırım kuruluşları (aracı kurumlar ve bankalar), işlem yapacakları türev araç türlerini ve türev araç türlerine konu dayanak varlıkları işbu Genelge'de belirlenen esaslar kapsamında “Tezgahüstü Türev İşlem Türleri ve Dayanak Varlıklar başlıklı bir liste ile internet sitelerinin türev araç işlemleri ile ilgili sayfalarında ilan eder.
(2) Yayınlanacak “Tezgahüstü Türev İşlem Türleri ve Dayanak Varlıklar Listesi"nin işlem yapılacak tüm ürünleri kapsaması gerekmektedir. Liste'de asgari olarak işbu Genelge ekinde (Ek-1) belirtilen işlem türleri ve dayanak varlıkların, işleme konu olması halinde, yer alması zorunludur.
(3) Yatırım kuruluşları tarafından internet sitelerinde ilan edilen liste ile bunlarda meydana gelen her türlü değişiklik internet sitelerinde ilanı takip eden 5 is günü içerisinde Birliğe bildirilir.
(4) İlan edilen listeye ilişkin bildirimler, Birliğimizin ÜYS'de yer alan "Tezgahüstü Türev İşlem Türleri ve Dayanak Varlıklar Bildirimi" ekranı üzerinden elektronik imzalı olarak yapılır.
5. Tezgahüstü Türev İşlemlerde Kullanılan Platformlar, Program, Modül ve Eklentilerin Aracı Kurumlar Tarafından Birliğe Bildirilmesi
(1) Aracı kurumlar, portföy aracılığı veya işlem aracılığı faaliyeti kapsamında tezgahüstü türev işlemlerde kullandıkları elektronik işlem platformları, bu platformda kullanılan her türlü program, modül ve eklenti, bunların çalışma ve kullanım esasları ve amaçları ile bunlara ilave olarak yeni platform, program, modül ve eklenti kullanımı ve bunların değiştirilmesi hususlarını kullanılmaya başlandıktan itibaren 10 gün içerisinde Birliğe bildirir.
(2) Bildirimler, Birliğimizin ÜYS'de "Tezgahüstü Türev İşlemler Platform, Program, Modül ve Eklenti Bildirimi' ekranı üzerinden elektronik imzalı olarak yapılır. Platform, program, modül ve eklentilerin çalışma ve kullanım esasları ile amaçlarına ilişkin detaylı açıklamalar, bildirim yapılan ekran üzerinden ek doküman olarak gönderilir.
EN
TR
