Seri: VI, No: 4 Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği (mülga)

Kısaltmalar

Bu Tebliğ’de geçen;

Kanun: 3794 sayılı Kanun'la değişik 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nu,

Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu’nu,

Ortaklık: Anonim Ortaklığı,

TTK: Türk Ticaret Kanunu’nu,

T.T.S.G.: Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi’ni,

ifade eder.

BÖLÜM I

GENEL ESASLAR

Tanım

Yatırım ortaklıkları, sermaye piyasası araçları ile ulusal ve uluslararası borsalarda veya borsa dışı organize piyasalarda işlem gören altın ve diğer kıymetli madenler portföyü işletmek üzere anonim ortaklık şeklinde ve kayıtlı sermaye esasına göre kurulan sermaye piyasası kurumlarıdır.

Yatırım ortaklıkları, hisse senetlerini satın aldıkları ortaklıkların herhangi bir şekilde sermayesine ve yönetimlerine hakim olmak amacı güdemezler.

Yatırım ortaklıklarının portföyleri, esas sözleşmelerinde hüküm bulunmak ve bu Tebliğ’in 18 inci maddesi (j) bendi hükmü saklı kalmak kaydıyla, her bir varlık türü esas alınarak oluşturulabileceği gibi varlık türleri itibariyle karma da olabilir.

Esas sözleşmelerinde asgari sınırları belirtilmek kaydıyla, portföy değerinin en az % 25’ini devamlı olarak özelleştirme kapsamına alınmış Kamu İktisadi Teşebbüsleri dahil Türkiye’de kurulmuş ortaklıkların hisse senetlerine yatırmış yatırım ortaklıkları, A tipi ortaklık olarak adlandırılır.

İşlevleri

Yatırım ortaklığının başlıca işlevleri şunlardır:

Portföy işletmek amacıyla,

a) Ortaklık portföyünü oluşturmak, yönetmek ve gerektiğinde portföyde değişiklikler yapmak,

b) Portföy çeşitlendirmesiyle yatırım riskini, faaliyet alanlarına ve ortaklıkların durumlarına göre en aza indirecek bir biçimde dağıtmak,

c) Menkul kıymetlere, malî piyasa ve kurumlara, ortaklıklara ilişkin gelişmeleri sürekli izlemek ve portföy yönetimiyle ilgili olarak gerekli önlemleri almak,

d) Portföyün değerini korumaya ve artırmaya yönelik araştırmalar yapmak.

BÖLÜM II

KURULUŞ VE HALKA ARZA İLİŞKİN ESASLAR

Kuruluş şartları

Yatırım ortaklıklarının, Kanun’un 35 inci maddesi uyarınca Kuruluşlarına izin verilebilmesi için, Kanun’un 30 uncu maddesinin 1 inci fıkrasının (f) bendinde belirtilen portföy işletmeciliği faaliyetinde bulunmak üzere Kurul’a başvurmuş olmaları ve

- Kayıtlı sermayeli olarak anonim ortaklık şeklinde ve hisse senetlerini halk arzetmek üzere kurulmaları,

- Başlangıç sermayelerinin 100 milyar liradan az olmaması,

- Hisse senetlerinin nakit karşılığı çıkarılması,

- Ticaret unvanlarında “Yatırım Ortaklığı″ ibaresinin bulunması,

- Esas sözleşmelerinin Kanun hükümlerine uygun olması,

- Kurucularının müflis olmadığının ve yüzkızartıcı bir suçtan dolayı hükümlülüklerinin bulunmadığının tespit edilmiş olması,

gerekir.

Kuruluş İşlemleri

I - Tedrici Usulde Kuruluş

Portföy işletmeciliği faaliyetinde bulunmak üzere Kurul’a yapılacak başvuru ve aranacak belgeler

Yatırım ortaklıkları kurucuları, portföy işletmeciliği faaliyetinde bulunmak üzere aşağıdaki koşulları yerine getirerek, Kanun’a göre istenecek belgelerle birlikte Kurul’a bir dilekçe ile başvururlar.

a) Yatırım ortaklıklarının esas sözleşmelerinin T.T.K., Kanun ve bu Tebliğ hükümlerine göre düzenlenmesi ve kurucu imzalarının noterce onaylanması,

b) Esas sözleşmelerinde; kayıtlı sermaye sistemine göre kurulduklarının ve nama yazılı hisse senetlerinin devrinin kısıtlanmadığının belirtilmesi, birinci temettü ile ilgili olarak sermaye piyasası mevzuatına uygun hükümlerin bulunması,

c) Esas sözleşmelerinde, portföy yatırım politikaları ve ilkelerinin belirlenmiş olması,

d) Kurucularının müflis olmadığının ilgili iflas dairesinden belgelendirilmiş olması,

e) Kurucularının, sermaye piyasası faaliyetlerine ilişkin Kurul düzenlemeleri çerçevesinde faaliyet izinlerinden biri veya birden fazlası sürekli veya geçici olarak kaldırılmış yahut borsa üyeliğinden geçici veya sürekli olarak çıkarılmış kuruluşlarda, bu müeyyideyi gerektiren olayda sorumluluğu tesbit edilmiş bulunan kişilerden olmaması (ilgililer, bu niteliği taşıdıklarına dair noterce tasdikli beyanda bulunurlar).

f) Kurucularının 26/9/2004 tarihli ve 5237 sayılı Türk Ceza Kanununun 282 nci maddesinde düzenlenen “suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini aklama suçu”ndan, 12/4/1991 tarihli ve 3713 sayılı Terörle Mücadele Kanununun 8 inci maddesinin birinci fıkrasında düzenlenen “terörün finansmanı suçu”ndan, sermaye piyasası mevzuatı, 19/10/2005 tarihli ve 5411 sayılı Bankacılık Kanunu ile ödünç para verme işleri hakkında mevzuat kapsamındaki suçlardan ve 5237 sayılı Türk Ceza Kanununun 53 üncü maddesinde belirtilen süreler geçmiş olsa bile; kasten işlenen bir suçtan dolayı beş yıl veya daha fazla süreyle hapis cezasına ya da Devletin güvenliğine karşı suçlar, Anayasal düzene ve bu düzenin işleyişine karşı suçlar, milli savunmaya karşı suçlar, devlet sırlarına karşı suçlar ve casusluk, zimmet, irtikâp, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, hileli iflas, ihaleye fesat karıştırma, edimin ifasına fesat karıştırma, bilişim sistemini engelleme, bozma, verileri yok etme veya değiştirme, banka veya kredi kartlarının kötüye kullanılması, kaçakçılık, vergi kaçakçılığı veya haksız mal edinme suçlarından, mahkum olmadığının ilgili Cumhuriyet Savcılığından belgelendirilmiş olması.