Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.
BİRİNCİ BÖLÜM
Amaç, Kapsam, Dayanak ve Tanımlar
Amaç
(1) Bu Yönergenin amacı, Borsa İstanbul Anonim Şirketi Uyuşmazlık Komitesinin çalışma usul ve esaslarını belirlemektir.
Kapsam
(1) Bu Yönerge; Borsa üyeleri arasında veya Borsa üyeleri ile üyelerin müşterileri arasında Borsa işlemlerinden doğan uyuşmazlıkların Borsa İstanbul Anonim Şirketi tarafından çözümüne ilişkin usul ve esasları düzenlemektedir.
Dayanak
(1) Bu Yönerge, 26/4/2012 tarih ve 28275 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Menkul Kıymetler Borsalarının Kuruluş ve Organlarına İlişkin Yönetmeliğin 14 üncü maddesinin birinci fıkrasının (b) ve (e) bentleri ile 18 inci maddesinin ikinci fıkrası esas alınarak hazırlanmıştır.
Tanımlar
(1) Bu Yönergede geçen;
a) Başkan/Borsa Başkanı: Borsa İstanbul Anonim Şirketi Başkanını,
b) Başkanlık: Borsa İstanbul Anonim Şirketi Başkanını, Başkanın görevlendireceği Başkan Yardımcısını veya Başkan Yardımcılarını,
c) Borsa: Borsa İstanbul Anonim Şirketini,
ç) 91 sayılı KHK: 3/10/1983 tarih ve 91 sayılı Menkul Kıymetler Borsaları Hakkında Kanun Hükmünde Kararnameyi,
d) Genel Yönetmelik: 26/4/2012 tarih ve 28275 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Menkul Kıymetler Borsalarının Kuruluş ve Organlarına İlişkin Yönetmeliği,
e) Komite: Borsa İstanbul Anonim Şirketi Uyuşmazlık Komitesini,
f) Raportör: Borsa Hukuk Müşavirliği ve Hukuk İşleri Müdürünü,
g) SPK: Sermaye Piyasası Kurulunu,
ğ) Yönetim Kurulu: Borsa İstanbul Anonim Şirketi Başkanının ve Yönetim Kurulu üyelerinin katılmasıyla oluşan karar organını,
ifade eder.
İKİNCİ BÖLÜM
Borsa İstanbul Anonim Şirketi Uyuşmazlık Komitesinin Teşekkülü, Görev ve Yetkileri
Uyuşmazlıkların çözüm yeri
(1) Borsa üyeleri arasında, borsa işlemlerinden doğan uyuşmazlıkların Borsada çözümü zorunludur.
(2) Üyeler ile üyelerin müşterileri arasında borsa işlemlerinden doğan uyuşmazlıklar, tarafların başvurusu halinde Borsada çözümlenir. Tarafların yargı mercilerine başvuru hakkı saklıdır.
(3) Borsa işlemi, borsada işlem gören sermaye piyasası araçlarına ait emirlerin, borsaya iletilmesi, bu emirlerin borsa kurallarına göre eşleştirilmesi ve bu surette gerçekleştirilen işlemlere ilişkin yükümlülüklerin borsanın, ilgili takas kuruluşlarının ve saklamacı kuruluşların düzenlemelerinde belirtilen yöntem ve sürede yerine getirilmesini ifade etmektedir.
Uyuşmazlıkların çözümünde yetki
(1) Borsa üyeleri arasında veya Borsa üyeleri ile üyelerin müşterileri arasında Borsa işlemlerinden doğan uyuşmazlıkların çözümünde, Yönetim Kurulu yetkilidir; bu konuda, Yönetim Kuruluna Uyuşmazlık Komitesi yardımcı olur.
Komitenin kuruluşu ve yapısı
(1) Uyuşmazlık Komitesi, Yönetim Kurulunca sıra belirtilerek seçilecek iki üye ve bir başkandan oluşur. Yönetim Kurulunca yine sıra belirtilerek ayrıca üç yedek üye seçilir.
(2) Komite üyelerinin görev süresi 2 yıldır. Yeni Komite üyeleri seçilinceye kadar önceki Komite üyelerinin görevi devam eder.
(3) Görev süresi dolacak olan asil veya yedek üyelerin yerine Yönetim Kurulu tarafından yapılacak seçimlerde dikkate alınmak üzere Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği tarafından en az boşalacak üyeliklerin üç misli kadar aday içeren bir aday listesi Yönetim Kurulu Başkanlığı’na sunulabilir. Yönetim Kurulu yapacağı seçimde bu liste ile bağlı değildir.
(4) Görev süresi sona eren veya herhangi bir nedenle üyeliği düşen üyenin görev süresini tamamlamak üzere ilk sıradaki yedek üye asil üye olarak; Komite Başkanının görev süresinin sona ermesi veya herhangi bir nedenle üyeliğinin düşmesi durumunda ise ilk sıradaki asil üye Komite Başkanı olarak görevlendirilir.
(5) Komite üyelerinin seçiminde adayların;
a) İşin gerektirdiği dürüstlük ve itibara sahip bulunması,
b) İşletme, iktisat, maliye, kamu yönetimi, uluslararası ilişkiler, hukuk, mühendislik, sermaye piyasaları veya bankacılık alanlarında lisans veya lisansüstü öğrenim görmüş olması,
c) Tercihen aracı kurumların hukuk veya denetim birimlerinde en az on yıllık mesleki deneyim ve ileri düzey Sermaye Piyasası Faaliyeti (SPF) Lisansına sahip olması,
şartları aranır.
(6) Komite üyelerinin çalıştıkları aracı kurumdaki görevlerinin sona ermesi veya işbu Yönergede belirtilen vasıfları taşımadıklarının anlaşılması ya da bu vasıfları kaybetmeleri durumunda Komite üyelikleri düşer.
(7) Komitenin raportörlüğünü Hukuk İşleri Bölüm Müdürü yapar.
Komitenin görev ve yetkileri
(1) Komite, Borsa işlemlerine ilişkin olarak, üyeler ve üyelerle müşterileri arasında çıkan uyuşmazlıkların idari yoldan çözümü için Yönetim Kuruluna görüş bildirmek suretiyle yardımcı olur.
(2) Komite veya Komite adına Raportör, uyuşmazlık ile ilgili her türlü incelemeyi yapmaya, tarafları ve tanıkları dinlemeye, Borsa Başkanlığından bilirkişi tayinini istemeye yetkilidir.
EN
TR
