i-SPK.43.1 Sermaye Piyasası Kurulu'nun i-SPK.43.1 (01/06/2016 Tarihli ve 18/618 s.k.) Sayılı İlke Kararı (not valid)

b) Asgari özsermayenin, bu Tebliğ’de öngörülen tutarın %75’inden az olması halinde, eksikliğin yıl içinde ilk veya ikinci kez gerçekleşmesi halinde aracı kurumlara 10 işgünü

süre verilmesine, verilen süreler içinde aykırılığın giderilmemesi veya aykırılığın yıl içinde 3 üncü kez tekrar etmesi halinde Tebliğ’in 28’inci maddesi ikinci fıkrasının uygulanması suretiyle Sermaye Piyasası Kanunu’nun 97’nci maddesi hükümleri ile III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 67’nci maddesi kapsamında ayrıca ek süre verilmeksizin, aracı kurumların faaliyetlerinin geçici olarak durdurulmasına,

2) Asgari özsermeye yükümlülüğünün sağlanmaması durumuna ilişkin olarak; 1 inci madde uyarınca 20 iş günü süre verilmesi öngörülen aracı kurumların, aykırılığın tebliği tarihinden itibaren 3 işgünü; 10 iş günü süre verilmesi öngörülen aracı kurumların, aykırılığın tebliği tarihinden itibaren 2 işgünü içinde İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’ye (Takasbank) teminat mektubu tevdi etmeleri veya başka bir yöntemle sermaye yeterliliği tabanı yükümlülüğünü sağlamaları halinde bu aykırılığın Tebliğ ve bu kararın 1 inci maddesinin uygulanmasına esas bir ihlal olarak dikkate alınmamasına,

3) Sermaye yeterliliği tabanı yükümlülüğünün sağlanmaması durumuna ilişkin olarak; Tebliğ uyarınca 30 iş günü süre verilmesi öngörülen aracı kurumların, aykırılığın tebliği tarihinden itibaren 4 iş günü, 20 iş günü süre verilmesi öngörülen aracı kurumların 3 iş günü ve 10 iş günü süre verilmesi öngörülen aracı kurumların 2 iş günü içinde Takasbank’a teminat mektubu tevdi etmeleri veya başka bir yöntemle sermaye yeterliliği tabanı yükümlülüğünü sağlamaları halinde bu aykırılığın Tebliğ’in 28 inci maddesinin uygulanmasına esas bir ihlal olarak dikkate alınmamasına,

4) Yukarıda belirtilen süreler sona erdikten sonra teminat mektubu tevdi edilmesi halinde, söz konusu aykırılığın Tebliğ ile bu karar kapsamında değerlendirilerek ihlal olarak kabul edilmesine, ancak bu teminat mektubunun Takasbank’ta bloke edileceği azami sürenin hesaplanmasında ise aykırılığın Kurulca tebliğini izleyen ilk günün başlangıç tarihi olarak alınmasına,

5) Asgari özsermaye veya sermaye yeterliliği tabanı yükümlülüğünü sağlamak amacıyla Takasbank’a tevdi edilecek teminat mektubunun blokaj süresinin, tevdi tarihinden itibaren azami üç ay olmasına ve Tebliğ’in 32’nci maddesi kapsamında talep edilmesi halinde bu sürenin 3 ay daha uzatılabileceği dikkate alınarak bu süre içerisinde aykırılığın giderilmesine, söz konusu süreler içerisinde, izleyen tablolarda açığın artması halinde teminat mektubu ya da diğer yöntemlerle karşılanamayan açık için yukarıda sayılan hükümler kapsamında ek teminat mektubu tevdi edilmesine,

6) Tebliğ’in 28’inci maddesi uyarınca sermaye yeterliliği tabanı yükümlülüğünün sağlanması ve ek teminat mektubunun tevdi edilmesi için verilecek sürenin belirlenmesinde, ek açığın ortaya çıktığı sermaye yeterliliği tabanı hesaplama tablosunda görülen sermaye yeterliliği tabanının, sermaye yeterliliği tabanı yükümlülüğüne oranının dikkate alınması, aynı şekilde asgari özsermaye açığının belirlenmesinde de hesaplama tablosunda görülen özsermayenin, gerekli asgari özsermayeye oranının dikkate alınması, (3) nolu bentte belirtilen süreler içinde ek teminat mektubu tevdi edilmesi veya ortaya çıkan ek açığın başka bir yöntemle kapatılması halinde (3) nolu bent hükümlerinin, aksi durumda (4) nolu bent hükümlerinin geçerli olmasına,

7) Asgari özsermaye yükümlülüğü, sermaye yeterliliği tabanı yükümlülüğü ve likidite yükümlülüklerinden ikisi veya daha fazlasının aynı anda sağlanamaması durumunda;

a) Asgari özsermaye veya sermaye yeterliliği tabanı yükümlülüğünü sağlamak amacıyla Takasbank’a tevdi edilen teminat mektubu veya nakit blokajının, varsa diğer aykırılığın giderilmesinde de dikkate alınmasına,

b) Takasbank’a tevdi edilen teminat mektubu veya nakit blokajı tutarı ile dönen varlıklar tutarı toplamı, kısa vadeli borçları karşılıyor ise ek bir işleme gerek kalmaksızın aracı kurumların likidite yükümlülüğünü de aynı yöntemle sağlanmış olmasına,

8) Yukarıda belirtilen hesaplama şekli dikkate alınarak sadece likidite yükümlülüğünün sağlanması için de teminat mektubu veya nakit blokajı kullanılabilmesine, bu durumda Tebliğ’in 30’uncu maddesi kapsamında (3) ve (4) nolu bent hükümlerinin geçerli olmasına,