TR
EN
Bahsi geçen zorlukları aşmak için sermaye piyasaları ile ilgili bilgi ve tavsiye…
-
Go to
: -
Favorites
-
Display setting:
A⇡ Enlarge font
ᴀ⇣ Reduce font
ᴀ⇣ Reduce font
Hide page number
Links
Publisher:
On İki Levha Yayıncılık
Publication date:
November 2018
ISBN:
978-605-7542-70-0
Edition:
1
On İki Levha Yayıncılık
Publication date:
November 2018
ISBN:
978-605-7542-70-0
Edition:
1
Authors:
Mehmet Arif Tuğ
You only have rights to document if you have Profesyonel + package.
1.1. ABD
19. yüzyılın ikinci yarısından itibaren ABD’de şirketler ve yatırımcılar arasındaki…
ABD’de yatırım danışmanlığı için düzenleme yapılmasına yönelik ilk adım 1935 yılında…
ABD’de yatırım danışmanlığına ilişkin halihazırdaki temel düzenleme olan IAA, 24…
• Danışmanlık hizmeti, ücreti mukabilinde olmalıdır.…
• Tavsiye sunma bir meslek faaliyeti şeklinde icra edilmelidir.…
• Müşterilere menkul kıymetler hakkında tavsiye, rapor veya analizler sunulmalıdır
ABD Yüksek Mahkemesi (The Supreme Court) bir kararında(17)…
İlgili tanımda geçen ücret (compensation) kavramı her türlü ekonomik menfaat şeklinde geniş yorumlanmaktadır(19).…
Tavsiye sunmanın bir meslek faaliyeti olarak kabul edilebilmesi için söz konusu…
Yatırım danışmanına ilişkin diğer unsur verilen tavsiyelerin, hazırlanan analiz ve…
Yatırım danışmanlığı bağlamında verilen tavsiyenin belirli bir menkul kıymeti işaret…
• piyasa trendlerine ilişkin verilen tavsiyeleri(26)…
• yatırım danışmanı seçimine ilişkin verilen tavsiyeleri(27)…
• menkul kıymetlere yatırımın diğer yatırım türlerine (örneğin, gayrimenkule yatırım…
• seçimlik bir menkul kıymetler listesi sunulması şeklinde tavsiye verilmesini(29)…
• portföy dağılımı şeklinde verilen tavsiyeleri(30) menkul kıymetlere ilişkin verilmiş tavsiyeler olarak kabul etmekte ve yatırım danışmanlığı…
Amerikan hukukunda menkul kıymetlere ilişkin olarak hazırlanan analiz ve raporların…
• Verilen bilgiye ulaşmak oldukça kolay olmalıdır.…
• Sunulan bilgide yer alan kategoriler çok spesifik olmamalıdır.…
• Verilen bilgi bir menkul kıymeti almayı, satmayı veya tutmayı tavsiye edici nitelikte…
IAA sec. 203 (a)’da yatırım danışmanları için tescil zorunluluğu öngörülmüştür(33).…
• Başvuru sahibinin kasıtlı olarak başvurusunda yanlış veya yanıltıcı bilgi verm…
• Son 10 yıl içinde bir suçtan dolayı başvuru sahibi hakkında cezaya hükmedilmiş…
• Başvuru sahibinin bir mahkeme veya SEC tarafından menkul kıymetlere ilişkin bir…
• Başvuru sahibi hakkında menkul kıymetlere ilişkin bir mahkeme emrinin (injunction)…
Yukarıda sayılan hususlar dışında IAA’da, yatırım danışmanı olabilmek için belirli…
Yatırım danışmanlarının denetimini SEC yürütmektedir(38).…
Haziran 2018 itibariyle SEC’in verilerine göre ABD’de, kayıtlı yatırım danışmanı…
1. YATIRIM DANIŞMANLIĞINA İLİŞKİN DÜZENLEMELER
1.2. Almanya
