Aşağıda bir kısmını gördüğünüz bu dokümana sadece Profesyonel +
pakete abone olan üyelerimiz erişebilir.
5.1.5.2. Uyum Görevlisinin Yetki ve Sorumlulukları
Uyum Görevlisi, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun…
Uyum Görevlisinin yetki ve sorumlulukları şunlardır:…
- Şirketin 5549 sayılı Kanun ve bu kanun uyarınca çıkarılan düzenlemelere uyumunu…
- Suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesine ilişkin politika ve prosedürler oluşturmak…
- İzleme ve kontrol politikalarını oluşturmak ve buna ilişkin faaliyetleri yürüt…
- Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesine yönelik eğitim…
- Kendisine iletilen veya resen öğrendiği şüpheli olabilecek işlemler hakkında yetki…
- Bildirimlerin ve ilgili diğer hususların gizliliğinin sağlanmasına yönelik gerekli…
- İç denetim ve eğitim faaliyetlerine ilişkin bilgi ve istatistikleri düzenli olarak…
- Mevcut yasal düzenlemelere uygun olarak yönetim kuruluna yıllık uyum raporunu…
- Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) tarafından yöneltilen yazılı talepleri y…
- Şirketin, suç gelirlerinin aklanmasının ve terörizmin finansmanının önlenmesine…
Uyum Görevlisi, mevcut müşteriler, yeni müşteriler, ürünler ve hizmetlerden kaynaklanan…
- Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörizmin finansmanın önlenmesi konusunda eğitim…
- Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörizmin finansmanın önlenmesi amacıyla kullanılan…
5.1.5.1. İç Kontrol, Yasal Uyum ve Risk Yönetimi Biriminin Sorumlulukları
5.1.5.3. Diğer Birimlerin Yetki ve Sorumlulukları
EN
TR
