Aşağıda bir kısmını gördüğünüz bu dokümana sadece Profesyonel +
pakete abone olan üyelerimiz erişebilir.
II. Yatırım Tavsiyelerinin Adil Sunumuna İlişkin Esaslar
1. Resen Göz Önünde Bulundurulacak Esaslar
A- Müşteriye Göre Kişiselleştirilmiş Yatırım Tavsiyeleri Sunulmalıdır
a- Yerindelik Testi Uygulanmalıdır
Yatırım danışmanlığı faaliyetini yürütmeye yetkili kurumlar, “müşterinin bireysel…
Yerindelik testlerinin müşteriye elektronik ortamdan sunulması ve müşteri tarafından…
Eğer yatırım tavsiyesi sunacak kurum ile müşteri arasında, önceden bireysel portföy…
Hatta yatırım danışmanlığı faaliyeti kapsamında yerindelik testi uygulamış olan bir…
Müşterinin bilgilerini yetkili kuruma yerindelik testi dışındaki bir yolla ulaştırması…
Müşterinin yerindelik testi kapsamında talep edilen bilgileri, eksiksiz ve güncel…
Söz konusu bilgilerin güncellenmesi gerekiyorsa, yetkili kurum, müşteriden belirli…
Bu bilgiler talep edilirken, söz konusu bilgilerin sunulacak yatırım danışmanlığı…
I. Genel Olarak
b- Yerindelik Testinin İçeriği