Aşağıda bir kısmını gördüğünüz bu dokümana sadece Profesyonel +
pakete abone olan üyelerimiz erişebilir.
Sayfa 173İKİNCİ BÖLÜM
SERMAYE PİYASASINDA ALIM SATIMA ARACILIK FAALİYETİ ÇERÇEVESİNDE YATIRIMCININ KORUNMASI
§1. SERMAYE PİYASASINDA ALIM SATIMA ARACILIK FAALİYETİ KAVRAMI
I. Sermaye Piyasasında Aracılık Faaliyetleri
Yürürlükteki III.37-1 sayılı Tebliğ’de aracılık faaliyeti tanımı yapılmamıştır.…
6362 sayılı SerPK m. 37’de aracı kurumun faaliyetleri beş grupta toplanmıştır. Bu…
a. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesidir.…
b. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya kendi…
c. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım satımıdır.…
d. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunarak satışa aracılık…
e. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık…
Sayılan bu faaliyetlerden, a) Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması…
ESerPK dönemindeki aracılık faaliyeti tanımının, sermaye piyasası araçlarının yetkili…
C. İkincil Mevzuat
II. Sermaye Piyasasında Alım Satıma Aracılık Faaliyeti