Aşağıda bir kısmını gördüğünüz bu dokümana sadece Profesyonel +
pakete abone olan üyelerimiz erişebilir.
Sayfa 317SONUÇ
Alternatif uyuşmazlık çözüm yollarına taraflarca başvurulabilmesi için klasik gerekçe…
Öte yandan, yatırımcıların şikayetlerine ilişkin verilerin kamuyla paylaşılmasına…
Riskler ne olursa olsun, yatırım hizmetleri uyuşmazlıkları da dâhil olmak üzere müşteri…
Bu nedenle, ADR, Avrupa Birliği’nin yerel uyuşmazlıklar için tazmin rejimi seçimi…
İşbu çalışmada esas olarak, sermaye piyasası uyuşmazlıklarında gerek İngiliz hukukundaki…
(1) Alternatif uyuşmazlık çözümü, adalete erişimin geliştirilmesi sürecinin…
(2) Arabuluculuk yöntemi hukuk yargılamasına nazaran farklı bir modelle faaliyet…
(3) Arabuluculuk faaliyetinin adil olduğu algısının kamuoyunda ortaya çıkması,…
(4) Hukuk Uyuşmazlıklarında Arabuluculuk Kanunu’nun öngörülebilirlik ve kolaylığı teşvik etmesi, arabuluculuğun artan oranda kullanımını özendirir. Zira, hukuk yargılamasının tek seçenek olmaktan çıkarılarak uyuşmazlığın taraflarına otonomi verilmesinde toplumsal yarar da bulunur. Ayrıca HUAK, arabuluculuk sürecini yargısallaştırmadan, arabulucu ve taraflara miminum hukuki çerçeve sunmak suretiyle tarafların arabuluculuk yöntemine başvurmasını kolaylaştırır.(5) Finansal uyuşmazlıkların çözüm sistemlerine ilişkin farklı yaklaşımlar…
(6) Borsa uyuşmazlık çözüm yönteminin -uluslararası literatürdeki terminolojiyle…
(7) Sermaye piyasası uyuşmazlıklarının temel kaynakları incelendiğinde, yatırımcıların kendi hesaplarına ilişkin bilgilere erişim imkanının bulunması ve yatırımcılara periyodik olarak ve düzenli hesap özetleri gönderilmesi uygulamasının, yatırımcı uyuşmazlıklarının çözüme kavuşturulmasında önem arz ettiği kabul edilir. Öte yandan, yatırımcılarla adil ve dürüst ilişkiler kurma yükümlülüğünün yatırımcıları yatırım kararları konusunda aldatmayan veya onlara gereksiz baskılar uygulamayan satış uygulamaları kullanma yükümlülüğünü de içerdiği konusunda genel bir uzlaşı bulunmakla birlikte, uygulamada uyuşmazlıkların büyük bir kısmının anılan unsurların tam olarak uygulanmamasından kaynaklandığı görülür. Yatırım kuruluşu ve/veya yatırım danışmanı, yatırımcının açıkladığı durumları ve yatırımcı hakkında kendisinin bildiği diğer önemli hususları dikkate alarak yatırımcıya sunulan tavsiye, ürün veya hizmetlerin o yatırımcıya uygun olmasını sağlamalıdır. (8) Borsa uyuşmazlığı aracı kurum tarafından talimatsız olarak yatırımcı hesabına işlem gerçekleştirildiği iddialarından kaynaklanan uyuşmazlıklarda, müşteri hesap durumundaki malvarlığıyla (overall) yatırımcının…
(9) Borsa uyuşmazlıklarının çözümünde yetkili kuruluşlar tarafından verilen…
(10) Borsacılık Yönetmeliği’nin 50 nci maddesi gereğince yargıya başvurulması halinde, Uyuşmazlık Komitesi tarafından uyuşmazlık dosyasının işlemden kaldırılmasına karar verilecek olup, tahkim ya da yargı
Uygulamada yatırım kuruluşlarının, adli yargı yoluna başvurulduğundan bahisle uyuşmazlık…
Bu kapsamda, yatırım kuruluşu tarafından, Borsa İstanbul Yönetim Kurulu’nca uyuşmazlık…
(11) FINRA kuralları incelendiğinde, uyuşmazlığın çözümüne katkıda bulunulması açısından yatırım kuruluşu temsilcileri tanık olarak arabuluculuk görüşmelerine katılmakta iken, HUAK’da açık bir biçimde arabulucunun yargısal nitelikteki bir yetkiyi kullanamayacağı hükme bağlanmıştır. Anılan hükmün geniş yorumlanmak suretiyle, yatırım kuruluşu yetkilisi gibi üçüncü kişilerin arabuluculuk sürecinde görüşüne başvurulması faydalı olacaktır. Buna ilaveten, ABD uygulamasında FINRA’nın uyuşmazlık taraflarına görüşmeler için mekan temini, gerek arabuluculuk kurumunun kurumsallaşması gerek tarafların ADR yöntemine olan güveninin artırılması açısından önem arz eder. Hukukumuzda ise Borsa İstanbul veya TSPB nezdinde böylesi bir mekan teminin sağlanması ya-
(12) İngiltere’deki Finansal Ombudsman Hizmeti şikâyet değerlendiricilerinin otorite benzeri bir yapı içerisinde yer alması, arabuluculuk sürecinin genellikle her iki tarafı da bağlayabilecek bir hüküm vermeye dayalı herhangi bir haktan tamamen bağımsız olduğu Amerika Birleşik Devletlerindeki düzenleyici tarafından başlatılan arabuluculuk ile dikkat çekici bir zıtlık yaratır. Finansal Ombudsman Hizmeti yetkililerinin aksine, ABD hukukunda düzenleyici arabulucular (regulatory mediator) genellikle…
(13) Sermaye piyasası mevzuatımızda, finansal ürün ve finansal hizmetler alanında…
Bu kapsamda, yatırımcılar ile hesaplarının bulunduğu yatırım kuruluşları veya yatırım…
Finansal Ombudsmanlık Sistemi yapısındaki bir uyuşmazlık çözüm mekanizması uyuşmazlık…
§9. ARA DEĞERLENDİRME
KAYNAKÇA
EN
TR
