2015/936 Araştırma Birim Yöneticileri Hakkında 2015/936 Sayılı Genel Mektup - Konsolide metin

Metnin ilk hali

Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.

Aşağıda bir kısmını gördüğünüz bu dokümana sadece Standart, Profesyonel veya Profesyonel + pakete abone olan üyelerimiz erişebilir.

GENEL MEKTUP

No: 735

İlgili : Aracı Kurumlar Bankalar

Portföy Yönetim Şirketleri Bilgi : Yatırım Ortaklıkları

Konu : Araştırma Birim Yöneticileri Hk.

SAYIN ÜYEMİZ,

III-37.1 sayılı “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”, III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ” ve “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Rehber” düzenlemeleri çerçevesinde, Araştırma Birim yöneticisi ile İşlem Aracılığı Birim yöneticisine ilişkin olarak, Sermaye Piyasası Kurulu'nun (Kurul) 21.08.201 5 tarih ve 21 sayılı toplantısında alınan karara ilişkin açıklamalar içeren Kurul'un 31.08.201 5 tarih ve 32992422-205-03-E.9415 sayılı yazısı Genel Mektubumuz ekinde iletilmektedir.

Bilindiği üzere yatırım kuruluşlarının faaliyet izni yenileme başvuruları III-37.1 sayılı “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”, III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ" ve “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Rehber” (Rehber) çerçevesinde değerlendirilip sonuçlandırılmaktadır.

Başvurular kapsamında Araştırma Birim yöneticisi ile İşlem Aracılığı Birim yöneticisi görevlerinin aynı kişide toplanmasına ilişkin bir talep üzerine, konu Kurulumuzun 21.08.2015 tarih ve 21 sayılı toplantısında görüşülmüş; Rehber’in (J) bölümünde yer alan esaslara benzer nitelikte olmak üzere organizasyon yapısının Araştırma Birim yöneticisi ile İşlem Aracılığı Birim yöneticisinin farklı kişiler olacak şekilde düzenlenmesinin uygun olacağı değerlendirilmiş ve uygulama birliğinin sağlanması amacıyla konunun üyelerinize duyurulmak üzere Birliğinize bildirilmesine karar verilmiştir.