Resmi Gazete Dışındaki Kaynak
No.:
2011/405
Kurum:
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
Kabul Tarihi:
03.03.2011
Yürürlüğe Giriş Tarihi:
03.03.2011
Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.
GENEL MEKTUP
No: 645
Konu: MASAK’a Gönderilen Eğitim ve İç Denetim Faaliyet Sonuçları hk.
SAYIN ÜYEMİZ,
Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmeliğin 24 ve 28’inci maddeleri uyarınca aracı kurumlar tarafından yıl içinde uygulanan eğitim ve iç denetim faaliyetleri kapsamında gerçekleştirilen çalışmalara ilişkin ertesi yılın Mart ayı sonuna kadar MASAK Başkanlığına gönderilmesi gereken bilgi ve istatistiklere ilişkin MASAK’ın 18.02.2011 tarih ve B.07.0.MASK.0.05.370.01.(07-03)-2710 sayılı yazısı Genel Mektubumuz ekinde iletilmektedir.
Gereği için bilgilerinize sunarım.
Saygılarımla,
Konu : Eğitim ve İç Denetim Sonuçları
TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI
BİRLİĞİNE
Büyükdere Cad. No:173 1. Levent Plaza A Blok Kat:4 34394 Levent/İSTANBUL
Bilindiği üzere, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmeliğin 24 ve 28 inci maddeleri gereğince sermaye piyasası aracı kurumlan tarafından yıl içinde uygulanan eğitim faaliyetlerine ve iç denetim faaliyeti kapsamında gerçekleştirilen çalışmalara ilişkin bilgi ve istatistikler ertesi yılın Mart ayı sonuna kadar uyum görevlisi aracılığıyla Başkanlığımıza intikal ettirilmektedir.
Bu kapsamda ülkemizde faaliyet gösteren aracı kurumların 2009 tarihinde gerçekleştirdikleri eğitim ve iç denetim çalışmalarına ilişkin bilgi ve istatistikler 2010/Mart ayı sonuna kadar Başkanlığımıza bildirilmiş olup söz konusu çalışmaların değerlendirilmesi sonucunda;
- Uyum Yönetmeliğinin 24 ve 28 inci maddeleri gereğince yükümlerce Başkanlığımıza intikal ettirilmesi gereken bilgilerin bazı yükümlülerce gönderilmediği ya da eksik gönderildiği,
- Yükümlülerce gönderilecek bazı istatistiki bilgilerle ilgili olarak Uyum Yönetmeliğinde yapılan düzenlemelerin farklı yorumlandığı, veri iletim standardının farklılaştığı,
- Bazı yükümlülerce konu ile ilgili olarak standarttan uzak sayfalarca doküman gönderildiği, istatistiki hesaplamaların Başkanlığımıza bırakıldığı,
tespit edilmiştir.
Söz konusu eksikliklerin ve standardizasyon sorununun uygulamanın ilk yılı olmasından kaynaklandığı değerlendirilmekte, bu kapsamda bahsi geçen eksikliklerin önlenmesi, standardizasyonun sağlanması ve gönderilen bilgilerin ilgili veri tabanlarına kaydedilmesinde zaman tasarrufu sağlanabilmesi açısından 2011/Mart ayı sonuna kadar Başkanlığımıza gönderilecek 2010 yılı eğitim ve iç denetim faaliyetlerine ilişkin bilgi iletiminde ekli formun kullanılması, gerekli görülmesi halinde gönderilen istatistiklere ilişkin daha ayrıntılı dokümanın forma ek yapılması uygun görülmüştür.
Bilgi edinilmesini ve yukarıda yapılan açıklamalar ile ekli formların Birliğiniz üyesi aracı kurumlara iletilmesi hususunda gereğini rica ederim.
EN
TR
