Resmi Gazete Dışındaki Kaynak
No.:
2012/350
Kurum:
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
Kabul Tarihi:
22.02.2012
Yürürlüğe Giriş Tarihi:
22.02.2012
Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.
GENEL MEKTUP
No: 674
Konu: MASAK’a Gönderilen İç Denetim Faaliyet Sonuçları hk. SAYIN ÜYEMİZ,
Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmeliğin 24 ve 28’inci maddeleri uyarınca aracı kurumlar tarafından yıl içinde uygulanan iç denetim faaliyetleri kapsamında gerçekleştirilen çalışmalara ilişkin ertesi yılın Mart ayı sonuna kadar MASAK Başkanlığına gönderilmesi gereken bilgi ve istatistiklere ilişkin MASAK’ın 15.02.2012 tarih B.07.0.MSK.0.05.370.01.(07-03)- 3339 sayılı yazısı Genel Mektubumuz ekinde iletilmektedir.
Gereği için bilgilerinize sunarım.
Saygılarımla,
Konu: Eğitim ve İç Denetim Sonuçları
TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİNE Büyükdere Cad. No: 173 1. Levent Plaza A Blok Kat:4 34394 Levent/İSTANBUL
İlgi: 18.02.2011 tarih ve 2710 sayılı yazımız.
Bilindiği üzere, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmeliğin 24 ve 28 inci maddeleri gereğince sermaye piyasası aracı kurumlan tarafından yıl içinde uygulanan eğitim ve iç denetim faaliyetlerine ilişkin bilgi ve istatistikler ertesi yılın Mart ayı sonuna kadar uyum görevlisi aracılığıyla Başkanlığımıza intikal ettirilmektedir.
Bu kapsamda, sermaye piyasası aracı kurumları tarafından 2009 yılına ilişkin olarak 2010/Mart ayı içinde Başkanlığımıza gönderilen bilgi, belge ve istatistiklerin değerlendirilmesi sonucu, gönderilen bilgilerde bir standartın bulunmadığı belirlenmiş ve söz konusu bigi ve istatistiklerde standardizasyon sağlanabilmesi açısından, 2011/Mart ayı sonuna kadar Başkanlığımıza gönderilecek 2010 yılı eğitim ve iç denetim faaliyetlerine ilişkin bilgiler için ilgi yazımız ekinde yer alan formun kullanılması istenilmiştir.
Bahsi geçen formun içeriğine ilişkin olarak aracı kurum temsilcilerinden gelen öneriler ve 29- 30 Kasım 2011 tarihlerinde Ankara’da yapılan MASAK-Sermaye Piyasası Aracı Kurumları Çalıştayı'nda yapılan değerlendirmeler sonucunda, “İç Denetim Sonuçları Bildirim Formu"nda bazı değişiklikler yapılmış olup, söz konusu formun bir örneği ilişikte gönderilmektedir.
Bilgi edinilmesini ve 2012/Mart ayı sonuna kadar Başkanlığımıza gönderilecek istatistiklerde kullanılmasını teminen ekli formun Birliğiniz üyesi aracı kuramlara iletilmesi hususunda gereğini rica ederim.