Resmi Gazete Dışındaki Kaynak
No.:
2012/707
Kurum:
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
Kabul Tarihi:
07.05.2012
Yürürlüğe Giriş Tarihi:
07.05.2012
Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.
GENEL MEKTUP
No: 678
Konu : Müşteri Emirlerinin Başka Aracı Kurumlara İletilerek Gerçekleştirilmesi hk.
SAYIN ÜYEMİZ,
Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) Karar Organının 05.04.2012 tarih ve 11 sayılı toplantısında, aracı kurum çalışanlarının, müşterilerinden noter marifetiyle düzenlenmiş vekaletname alarak müşterilerinin diğer aracı kurumlarda bulunan hesaplarından gerçekleşmek üzere alım satım emri iletebilmelerine karar verilmiş olup, alınan karara ilişkin açıklamalar içeren Kurul’un 30.04.2012 tarih ve B.02.1.SPK.0.16.225- 627-4855 sayılı yazısı, Genel Mektubumuz ekinde bilgilerinize sunulmaktadır.
Saygılarımla,
Konu : Müşteri emirlerinin başka aracı kurumlara iletilerek gerçekleştirilmesi hk.
TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ
Büyükdere Cad. No: 173 1. Levent Plaza A Blok 80620 1.Levent / İSTANBUL
Kurulumuzun 05.04.2012 tarih ve 11 sayılı toplantısında;
Aracı kurum çalışanlarının, müşterilerinden noter marifetiyle düzenlenmiş vekaletname alarak, müşterilerinin diğer aracı kurumlarda bulunan hesaplarından gerçekleşmek üzere alım satım emri iletebilecekleri, ancak,
- İşlemlerin müşterinin verdiği emirler doğrultusunda gerçekleştirilmesinin zorunlu olduğu,
- Alım satıma aracılık çerçeve sözleşmesinde ya da bu sözleşmeye ek olarak imzalanacak bir protokolde vekaleten yürütülecek işlemler hakkında asgari olarak, bu işlemlerin hangi sermaye piyasası araçlarına ilişkin olacağı, miktarının nasıl belirleneceği, hangi aracı kurumlar üzerinden, hangi koşullarda gerçekleştirileceğine ilişkin esaslar ile yetki, uyuşmazlık vb hususlara yer verilmesinin zorunlu olduğu hususlarının Kurulumuz İlke Kararı olarak benimsenmesine ve söz konusu İlke Kararı ile;
- Seri: V, No: 46 sayılı I Tebliğ'in 12 nci maddesinin üçüncü fıkrası çerçevesinde, müşteri hesabına vekaleten işlem yapacak kişilerin kimlik bilgilerinin ve bu bilgilerde değişiklik olması durumunda söz konusu değişikliklerin ilgili aracı kuruluşlar tarafından öğrenilmesini müteakip 1 işgünü içerisinde Merkezi Kayıt Kuruluşu’na bildirilmesi gerektiği,
- Söz konusu vekaletin, Seri: V, No: 46 sayılı Tebliğ’in 58 inci maddesinin (k) bendine aykırılık teşkil edecek şekilde, müşterinin aracı kurum nezdindeki hesabından, aracı kurum çalışanlarınca işlem gerçekleştirilmesi yetkisini içeremeyeceği ve izinsiz portföy yöneticiliği faaliyetinde bulunulması sonucunu verecek şekilde faaliyet gösterilemeyeceği
hususlarının Birliğinize bildirilmesine karar verilmiştir.
Söz konusu Kurul İlke Kararı hakkında ve bu Karar çerçevesinde aracı kurumlar çalışanlarınca alınacak vekaletin, hiçbir şekilde, vekilin müşteri hesabına kendi inisiyatifi dâhilinde işlem yapmasına imkan verecek nitelikte genel bir vekaletname olamayacağına ilişkin olarak üyelerinizin bilgilendirilmesi hususunda gereğini rica ederim.
EN
TR
