Resmi Gazete Dışındaki Kaynak
No.:
2013/1134
Kurum:
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
Kabul Tarihi:
18.12.2013
Yürürlüğe Giriş Tarihi:
18.12.2013
Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.
GENEL MEKTUP
No: 702
Konu : Nitelikli Yatırımcılara Hitaben Yapılan Sermaye Piyasası Aracı İhraçları hk.
SAYIN ÜYEMİZ,
İhraçcılar tarafından nitelikli yatırımcılara yönelik olarak yapılan sermaye piyasası araçları ihraçlarında, nitelikli yatırımcıların belirlenmesi ve Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) nezdindeki hesaplarda gerekli kayıtların oluşturulması hakkında açıklamalar içeren Sermaye Piyasası Kurulu’nun 18.12.2013 tarih ve 29833736-199-3679-12912 sayılı yazısı, Genel Mektubumuz ekinde iletilmektedir.
Gereği için bilgilerinize sunarım.
Saygılarımla,
Konu: Borçlanma aracı ihraçları hk.
TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ
Büyükdere Caddesi No: 173 1.Levent Plaza A Blok Kat:4 34394 Levent, İstanbul
Bilindiği üzere sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmeksizin satışı tahsisli ve nitelikli yatırımcıya olmak üzere iki şekilde yapılabilmekte olup, söz konusu satış türlerine ilişkin esaslar Kurulumuzun 28.07.2013 tarihinde yürürlüğe giren II-5.2 sayılı Sermaye Piyasası Araçlarının Satışı Tebliği’nin (Tebliğ) 7, 8 ve 9 uncu maddelerinde ayrıntılı olarak düzenlenmiştir.
Tebliğ’in 8 inci maddesinin ikinci fıkrası uyarınca tahsisli olarak satılan sermaye piyasası araçlarının diğer yatırımcılarla birlikte nitelikli yatırımcılar tarafından da satın alınması mümkün iken, Tebliğ’in 9 uncu maddesinin birinci fıkrası uyarınca nitelikli yatırımcılara yapılacak satışların, yalnızca bu yatırımcılara yönelik bir çağrıda bulunulması ve/veya nitelikli yatırımcıların önceden belirlenmesi suretiyle gerçekleştirilebileceği öngörülmüştür.
Konu ile ilgili olarak Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş; (MKK) tarafından Kurulumuza iletilen yazılarda, nitelikli yatırımcıya satış yöntemiyle ihracı gerçekleştirilmiş ancak nitelikli yatırımcı olmayan yatırımcılarda da bakiyesi bulunan borçlanma araçlarının tespit edildiği ifade edilmektedir.
Ayrıca, Tebliğ' in 9 uncu maddesinin ikinci ve üçüncü fıkraları uyarınca, bir yatırımcının nitelikli yatırımcı olduğuna ilişkin bilginin, ilgiliden alman beyan üzerine MKK üyesi yatırım kuruluşları tarafından Merkezi Kaydı Sistemde kayıt altına alınması gerekmekte olup, nitelikli yatırımcı özelliğinin kaybedilmesi durumunda ilgili yatırımcı tarafından bir MKK üyesi yatırım kuruluşuna yapılacak bildirim üzerine yatırımcının MKK nezdindeki statüsünün değiştirilmesine ilişkin yükümlülük MKK üyesi yatırım kuruluşuna ait bulunmaktadır.
Yukarıda belirtilen Tebliğ hükümleri kapsamında üyelerinizin, ihraççılar tarafından nitelikli yatırımcılara yönelik olarak yapılan sermaye piyasası aracı ihraçlarında nitelikli olmayan yatırımcılara satış gerçekleştirilmemesi gerektiği, aksi takdirde ilgililer hakkında Kurulumuz düzenlemelerine aykırılıktan işlem tesis edilebileceği ve yatırımcıların nitelikli olup olmadıklarına ilişkin kayıtların oluşturulması ve kaldırılmasına İlişkin yükümlülüğün ilgili yatırım kuruluşlarına ait olduğu hususlarını içeren genel bir duyuru yapılarak bilgilendirilmesi hususunda gereğini rica ederim.
EN
TR
