2014/79 YTM Aidatlarının Hesaplanması ve Zamanaşımına Uğrayan Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetlerinden Kaynaklanan Her Türlü Emanet ve Alacaklar Hakkında YTM Duyurusu Hakkında 2014/79 Sayılı Genel Mektup

a) Yatırımcı Tazmin Merkezi’ne ödenecek aidatların hesaplanmasında kullanılmak üzere;

- Yatırım kuruluşları tarafından portföylerine gerçekleştirilenler de dahil olmak üzere, borsa yatırım fonları dışında kalan fon katılma paylarının 2013 yılı toplam işlem hacmi verilerinin,

- Borsa kotuna hiç alınmayan paylar ve borçlanma araçlarına ilişkin olarak; yurt içi piyasalarda işlem görenler ile yurt dışında işlem görmekle birlikte saklama işlemleri Takasbank veya MKK’da yapılanlara dair 2013 yılı işlem hacmi verilerinin,

MKK’ya bildirilmesi gerektiği,

b) Yıllık aidatların hesaplanmasında kullanılacak yatırımcı nakitlerine ilişkin verilerin MKK’ya bildirilmesi gerektiği,

c) Zamanaşımına uğrayan yatırım fonu katılma paylarının YTM’ye aktarılması hususuna ilişkin olarak, söz konusu yatırım fonu katılma paylarının fon kurucularına iade edilmek suretiyle elde edilen tutarın Türk Lirası karşılığının YTM’ye gelir kaydedilmesi şeklinde uygulamanın yönlendirilmesine karar verildiği,

hususlarında açıklamalar yapılmaktadır.

Ayrıca, YTM Yönetmeliği hükümleri çerçevesinde 31.12.2013 tarihi itibariyle zamanaşımına uğrayan yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinden kaynaklanan her türlü emanet ve alacaklar ile bunlara ait faiz, kar payı ve diğer getirilere ilişkin yapılması gereken iş ve işlemlere ilişkin ek açıklamalar içeren YTM Duyurusu ekte sunulmaktadır.

Gereği için bilgilerinize sunarım.

Saygılarımla,Konu : Yıllık Aidatlar hk.

TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ

Büyükdere Caddesi No: 173 1. Levent Plaza A Blok Kat:4 80620 1. Levent/İSTANBUL

Bilindiği üzere, 06.06.2013 tarih ve 28669 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan “Yatırımcı Tazmin Merkezine İlişkin Yönetmelik”in (Yönetmelik) 19 uncu maddesinde; yatırım kuruluşları tarafından Merkezimize ödenecek olan yıllık aidatların Sermaye Piyasası Kurulu’nca (Kurul) belirlenecek esaslar çerçevesinde hesaplanması öngörülmüş olup, yıllık aidatların hesaplanmasında kullanılacak verilerin toplanmasına ilişkin esasları belirlemeye, söz konusu verilere ilişkin olarak yatırım kuruluşlarından ve ilgili diğer kuruluşlardan her türlü bilgi ve belgeyi istemeye ve yatırım kuruluşları nezdinde inceleme yapmaya Merkezimizin yetkili olduğu hükme bağlanmıştır.

Konuya ilişkin olarak, Kurul’un 02.08.2013 tarihli ve 27 sayılı toplantısında; yıllık yatırım fonu katılma payı işlem hacmi ile borsa kotuna hiç alınmayan paylar ve borçlanma araçlarına ilişkin olarak yurt içi piyasalarda işlem görenler ile yurt dışında işlem görmekle birlikte merkezi saklama işlemleri İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) veya Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’de (MKK) yapılanlara dair işlem hacmi verilerinin, bu işlemlerin gerçekleştirilmesine aracılık eden yatırım kuruluşları tarafından Ocak ayı sonuna (31.01.02014 tarihine) kadar MKK’ya bildirilmesine karar verilmiştir.

Bu çerçevede, yatırım kuruluşlarının Merkezimize ödeyecekleri yıllık aidatların hesaplanmasında kullanılmak üzere;

1) Yatırım kuruluşları tarafından portföylerine gerçekleştirilenler de dahil olmak üzere, borsa yatırım fonları dışında kalan fon katılma paylarının 2013 yılı toplam işlem hacmi verilerinin (netleştirilmeksizin bütün alım satım işlemlerinin toplam hacmi),

2) Borsa kotuna hiç alınmayan paylar ve borçlanma araçlarına ilişkin olarak; yurt içi piyasalarda işlem görenler ile yurt dışında işlem görmekle birlikte merkezi saklama işlemleri Takasbank veya Kuruluşunuzda yapılanlara dair 2013 yılı toplam işlem hacmi verilerinin,

ilgili yatırım kuruluşları tarafından MKK’ya bildirilmesi gerekmektedir.

Öte yandan, 23.08.2013 tarih ve 7 sayılı Merkezimiz Yönetim Kurulu toplantısında, yıllık aidatların hesaplanmasında kullanılacak yatırımcı nakitlerine ilişkin verilerin Birliğinize bildirilmesine karar verilmiş olmakla birlikte, Merkezimiz Yönetim Kurulu’nun 27.01.2014 tarih ve 2 sayılı toplantısında; hem yatırım kuruluşlarına kolaylık sağlanmasını hem de verilerin daha hızlı bir şekilde temin edilmesini teminen, yatırımcılar tarafından sermaye piyasası aracı alım satım işlemlerinde kullanılmak üzere aracı kuramlara tevdi edilen ve değerlendirilip değerlendirilmediğine bakılmaksızın, aracı kurumlarca üzerinde tasarrufta bulunulabilecek her türlü nakit (gün sonu itibarıyla değerlendirilmeksizin yatırımcı hesabında tutulan nakitler ile yatırımcı hesabından nakit çıkışı sonucunda yatırımcı hesabına herhangi bir sermaye piyasası aracı girişi olmayan Takasbank Borsa Para Piyasası’nda değerlendirilen nakitler vb) ile bankalarda yalnızca sermaye piyasası aracı alım satımı amacıyla yatırımcılar adına açılan yatırım hesaplarında tutulan nakitlerin ay sonları itibarıyla toplam bakiyelerinin MKK’ya bildirilmesine karar verilmiştir.