2016/768 Aracı Kurumların Kaldıraçlı İşlemlerine İlişkin İnternet Sitelerinde Yapacakları Duyurular ve Bu Duyuruların Birlik İnternet Sitesinde Topluca İlanına Yönelik Esaslar Hakkında Genelge

(a) Hangi kuruluşların fiyat sağlayıcı olduğu ve nerede yerleşik olduğu, bu kuruluşlarla doğrudan veya dolaylı olarak pay sahipliği ilişkisi olup olmadığına ilişkin açıklamalara,

(b) Reddedilen emirlerin tüm emirlere oranına,

(c) Müşteri şikayeti sayısı ve söz konusu şikayetlerin müşteri sayısına göre oranına,

internet sitelerinde yatırımcıların dikkatini çekecek şekilde yer verilmesine ve Birliğe yapılacak bildirimlere ilişkin belirlenen usul ve esasların yer aldığı "Aracı Kurumların Kaldıraçlı İşlemlerine İlişkin İnternet Sitelerinde Yapacaklar Duyurular ve Bu Duyuruların Birlik İnternet Sitesinde Topluca İlanına Yönelik Esaslar Hakkında Genelge"yi yazımız ekinde gereği için bilgilerinize sunarım.

Aracı Kurumların Kaldıraçlı İşlemlerine İlişkin İnternet Sitelerinde Yapacakları Duyurular ve Bu Duyuruların Birlik İnternet Sitesinde Topluca İlanına Yönelik Esaslar Hakkında Genelge

1. Amaç ve Kapsam

(1) Bu Genelge'nin amacı, aracı kurumların kaldıraçlı işlemlerine yönelik olarak internet sitelerinde yapacakları;

(a) Hangi kuruluşların fiyat sağlayıcı olduğu ve nerede yerleşik olduğu, bu kuruluşlarla doğrudan veya dolaylı olarak pay sahipliği ilişkisi olup olmadığına ilişkin açıklamalara,

(b) Reddedilen emirlerin tüm emirlere oranına,

(c) Müşteri şikayeti sayısı ve söz konusu şikayetlerin müşteri sayısına göre oranına,

ilişkin esaslar ile duyuru şekli ve söz konusu hususların Birliğe bildirimi ile ilgili usul ve esasların belirlenmesidir.

(2) Bu Genelge, Sermaye Piyasası Kurulu'nun III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'de kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin hükümlere tabi tutulan tüm işlem ve ürünler için uygulanır.

2. Dayanak

(1) Genelge, Sermaye Piyasası Kurulu'nun III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ'inin 28 inci maddesinin beşinci fıkrasına dayanılarak düzenlenmiştir.

3. Tanımlar

(1) Bu Genelge'de geçen;

(a) Birlik: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği'ni,

(b) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu'nu,

(c) Müşteri Şikayet Sayısı: Birlik ve Kurul tarafından açıklama talep edilenler de dahil olmak üzere kaldıraçlı işlemlere yönelik olarak aracı kuruma ulaşan tüm müşteri şikayet sayısını,

(d) Müşteri Şikayetlerinin Müşteri Sayısına Göre Oranı: İlgili dönemdeki kaldıraçlı işlemlere yönelik müşteri şikayet sayısının, ilgili 3 aylık dönemde işlem gerçekleştiren kaldıraçlı işlemler müşteri sayısına oranını,

(e) Reddedilen Emir: Yatırımcı tarafından verilen ve aracı kurumun emir işlem platformu sunucusuna ulaşmış ancak teminat durumu ve müşteri lehine fiyat yenilenmesi dışında herhangi bir nedenle gerçekleşmemiş emirleri,

(f) Üye Yönetim Sistemi (ÜYS): Birlik üyeleri tarafından yapılacak bildirimlerin elektronik imzalı olarak gerçekleştirilmesi amacıyla Birlik bünyesinde oluşturulmuş yazılım programını,

ifade eder.

4. Fiyat Sağlayıcı Kuruluş Bilgileri

(1) Aracı kurumlar, kaldıraçlı işlemlerde;

a) Hangi kuruluşların (ticari unvanları tam ve açık bir şekilde belirtilerek) fiyat sağlayıcı olduğunu,

b) Bu kuruluşların nerede yerleşik olduğunu,

c) Bu kuruluşlarla doğrudan veya dolaylı olarak pay sahipliği ilişkisi olup olmadığını ve pay sahipliği ilişkisi olması halinde oranını,

açıklamak zorundadır.

(2) Fiyat sağlayıcı kuruluş olarak iş ilişkisi içerisinde bulunulan tüm kuruluşlar açıklanmayacak, sadece ilgili dönemde likidite sağlayıcı olarak işlem gerçekleştirilen kuruluşlardan bu nitelikteki işlemlerin %20’sinden fazlasının gerçekleştirildiği kuruluşlar açıklanacaktır.

5. Reddedilen Emirler

(1) Aracı kurumlar, kaldıraçlı işlemlerde reddedilen emirlerin, tüm kaldıraçlı alım satım emirlere oranını açıklamak zorundadır.

(2) Reddedilen emirlerin oranı belirlenirken, müşterilerin ilgili 3 aylık dönemdeki tüm kaldıraçlı alım satım emirleri dikkate alınacaktır.