2008/1571 Bildirim Esasları Hakkında 2008/1571 Sayılı Genelge

Söz konusu Tebliğ değişikliği ile 01 Mayıs 2008 tarihinden itibaren;

A) Bankalar;

1- Ortakları, yönetim kurulu üyeleri ve denetçileri dışında, sermaye piyasası faaliyetlerine ilişkin birimleri ve bu birimlerde görev yapan tüm personelinin görevden ayrılması, bunların yerine veya mevcutlara ilave yeni kişilerin istihdam edilmesi, görev ve görev yerlerinin değiştirilmesi ve benzeri her türlü değişikliği 15 gün içinde (Tebliğ 18. madde (b) bendi),

2- Yeni istihdam edilen personeli Tebliğin 9’uncu maddesinin (d) bendinde sayılan şartları gösterir belgeler ve kimlik bilgileri ile birlikte 15 gün içinde (Tebliğ 18. madde (b) bendi),

3- Merkez birimleri dışında, yetkili oldukları sermaye piyasası faaliyet konuları kapsamında olmak kaydıyla diğer şubeleri nezdinde veya şubelerinden ayrı olarak bünyelerinde oluşturacakları alt birimlerini 15 gün içinde (Tebliğ 18. madde (f) bendi),

4- Tebliğin 17’nci maddesi kapsamındaki tescil ve ilan yükümlülükleri ile ilgili olarak;

a) Yetki belgelerinin ticaret siciline tescil ettirilmesine ve ülke çapında günlük olarak yayımlanan en az iki gazetede ilan edilmesine,

b) Yetki belgesinin iptali halinde ticaret sicilinden terkin edilmesine ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi ile ülke çapında günlük olarak yayımlanan en az iki gazetede ilan edilmesine,

ilişkin bildirimlerini ve ilana ilişkin gazeteleri ilanı izleyen 10 gün içinde (Tebliğ 17. madde 5. fıkra),

5- Sermaye piyasası faaliyetleriyle sınırlı olarak; ortakları, personeli, müşterileri ve diğer kurumlar aleyhine açtıkları dava ve takipler ile bunların kendileri aleyhine açtıkları dava ve takipleri ve sonuçlarını öğrendikleri tarihi izleyen 15 gün içinde (Tebliğ 18. madde (e) bendi),

B) Aracı Kurumlar;

1- Müşterilerine doğrudan hizmet verilen birimler dışındaki birimlerini ek hizmet binasına taşımasına ilişkin bildirimlerini (Tebliğ 9. madde (e) bendi),

2- Murahhas üye tayinine ve bunların yetki ve sorumluluklarının belirlenmesine ilişkin yönetim kurulu kararları ile bunda yapılan değişiklikleri ilgili yönetim kurulu kararının alınmasını izleyen 3 işgünü içinde (Tebliğ 9. madde (g) bendi),

3- Tebliğin 17’nci maddesi kapsamındaki tescil ve ilan yükümlülükleri ile ilgili olarak;

a) Yetki belgelerinin ticaret siciline tescil ettirilmesine ve ülke çapında günlük olarak yayımlanan en az iki gazetede ilan edilmesine,

b) Yetki belgesinin iptali halinde ticaret sicilinden terkin edilmesine ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi ile ülke çapında günlük olarak yayımlanan en az iki gazetede ilan edilmesine,

c) İzin belgelerinin ticaret siciline tescil ettirilmesine,

d) İzin belgesinin iptali halinde ticaret sicilinden terkin edilmesine,

e) Şube, irtibat bürosu ve acente izninin ticaret siciline tescil ettirilmesine,

f) İşletme adı kullanım izninin ticaret siciline tescil ettirilmesine,

g) Faaliyetlerin geçici durdurulması halinde, durumun ülke çapında günlük olarak yayımlanan en az iki gazetede ilan edilmesine,

h) Şube, irtibat bürosu veya acente faaliyetlerinin geçici olarak durdurulması halinde, durumun ülke çapında günlük olarak yayımlanan en az iki gazetede ilan edilmesine,

i) Şube, irtibat bürosu veya acente faaliyetlerinin sürekli olarak durdurulması halinde, ticaret sicilinden terkin edilmesine ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi ile ülke çapında günlük olarak yayımlanan en az iki gazetede ilan edilmesine,

ilişkin bildirimlerini ve ilana ilişkin gazeteleri ilanı izleyen 10 gün içinde (Tebliğ 17. madde 5. fıkra)

4- Yardımcı hizmet kadrolarında görev yapan idari personel hariç, tüm personelinin Seri: V, No: 46 Sayılı Tebliğ’in 9’uncu maddesinin (d) bendinde öngörülen durumlarındaki herhangi bir değişikliği 15 gün içinde (Tebliğ 18. madde (a) bendi),

5- Yardımcı hizmet kadrolarında görev yapan idari personel hariç, tüm personelinin görevden ayrılması, bunların yerine veya mevcutlara ilave yeni kişilerin istihdam edilmesi, görev ve görev yerlerinin değiştirilmesi ve benzeri her türlü değişikliği 15 gün içinde, yeni istihdam edilenlerin ise Tebliğin 9’uncu maddesinin (d) bendinde sayılan şartları gösterir belgeler ve kimlik bilgileri ile birlikte bildirimini 15 gün içinde (Tebliğ 18. madde (b) bendi),

6- Seri:V, No:46 Sayılı Tebliğde ve faaliyet konularına ilişkin olarak ilgili Tebliğlerde öngörülen genel ve özel şartlarla ilgili olarak merkez dışı örgütleri dahil teşkilatlarındaki organizasyon, mekan, belge ve kayıt sistemindeki değişiklikleri meydana geldikleri tarihi izleyen 15 gün içinde (Tebliğ 18. madde (c) bendi),