2016/891 Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Yönergesi Hakkında 2016/891 Sayılı Genelge

Birliğimizin söz konusu görevi gereğince; Hakem Heyetinin oluşumu, yetki, görev ve sorumlulukları ile Hakem Heyetine başvuruya ve başvuruların sonuçlandırılmasına ilişkin usul ve esaslar, Sermaye Piyasası Kurulu ile birlikte yürütülen çalışmalar sonucunda hazırlanan ve 27.07.2016 tarih ve 305 sayılı Birlik Yönetim Kurulu toplantısında kabul edilerek yürürlüğe konulan “Türkiye

Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Yönergesi’”nde düzenlenmiştir.

Üyelerimizin müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki sermaye piyasası faaliyetlerinden doğan ve müşterilerin zarar, ziyan ve tazmin talepli uyuşmazlıklarının değerlendirilmesi ve çözüme kavuşturulmasında ilgi Yönerge gereğince üyelerimizin de üstleneceği önemli görevler bulunmaktadır.

Özellikle;

Borsa işlemleri dışındaki sermaye piyasası faaliyetlerinden doğan uyuşmazlıkların Birlik bünyesindeki Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyetinde çözülebileceği konusunda müşterilerini bilgilendirmeleri,

Müşterilerin üyelerimize yaptığı başvurulara, üyelerimizce verilecek olumsuz veya kısmen olumlu cevaplarda;

“Başvurunuza ilişkin Kurumumuzca verilen cevap ve bilgilendirmeler sonucu, halen uyuşmazlığınızın kısmen ve/veya tamamen giderilemediğini düşünüyorsanız; cevabımızın tarafınıza tebliğ edildiği tarihi izleyen altmış (60) gün içinde Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti’ne başvurabilirsiniz. Konuya ilişkin detaylı bilgi ve başvuru formu Birliğin www.tspb.org.tr adresli internet sitesinde yer almaktadır.”

metni ile uyuşmazlık başvurusunda bulunan müşterilerini bilgilendirmeleri, gerekmektedir.

“Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Yönergesi’”ni gereği için bilgilerinize sunarım.

Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Yönergesi

I. BÖLÜM

Genel Hükümler

Amaç

(1) Bu Yönergenin amacı, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği üyeleri arasında veya Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği üyeleri ile müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki sermaye piyasası faaliyetlerinden doğan uyuşmazlıkların değerlendirilmesi ve çözüme kavuşturulmasını temin etmek üzere Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyetinin oluşumu, yetki, görev ve sorumlulukları ile Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyetine başvuruya ve başvuruların sonuçlandırılmasına ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.

Kapsam

(1) Taraflardan en az birinin Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği üyesi olması şartı ile üyeler arasında veya üyeler ile müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan uyuşmazlıkların Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti yoluyla çözümünde bu kurallar uygulanır.

Dayanak

(1) Bu Yönerge, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 74 üncü maddesi ve Birlik Statüsü’nün 7 nci maddesinin birinci fıkrasının (j) ve (k) bentlerine dayanılarak hazırlanmıştır.

Tanımlar

(1) Bu Yönergede yer alan;

a) Birlik: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği’ni,

b) Birlik üyesi: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği üyesi olan aracı kurum, banka, portföy yönetim şirketi ve payları borsada işlem gören yatırım ortaklığını,

c) Heyet: Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyetini,

ç) Heyet Başkanı: Müşteri Uyuşmazlıkları Hakem Heyeti Başkanını,

d) Kanun: 30/12/2012 tarihli 28513 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nu,

e) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu’nu,

ifade eder.

II. BÖLÜM

Heyet

Heyetin oluşumu

(1) Heyet, Birlik bünyesinde görev yapmak üzere Birlik Yönetim Kurulu’nca kurulur. Uyuşmazlık konularının çeşitliliği ve fazlalığına göre birden fazla Heyet kurulabilir. Birden fazla Heyet kurulması halinde, sadece heyetler arası koordinasyonun sağlanması ve usulü işlemlerde yardımcı olması amacıyla, Birlik Yönetim Kurulu bir Heyet Başkanı’nı, Birlik ile herhangi bir istihdam ilişkisi yaratmayacak şekilde, koordinatör olarak belirleyebilir. Birlik bünyesinde kurulacak olan Heyetin sekretarya hizmetleri, Birlik tarafından yerine getirilir.

(2) Heyet, Birlik Yönetim Kurulu tarafından seçilecek üç üyeden oluşur. Birlik Yönetim Kurulu’nca sıra belirtilerek ayrıca üç yedek üye seçilir. Görev alacak üyelerin;