Fon Performans Değerlendirme Sistemi Kapsamında EGM ve Emeklilik Şirketleri Arasında Gerçekleştirilecek Mutabakat Süreci Rehberi

hükmünü amirdir.

Anılan mevzuat ile;

i. Fon kıyas gruplarının, kıyas gruplarının dışında kalan fonların ve bunlara ilişkin değerlendirme metodolojisinin Emeklilik Gözetim Merkezi (EGM) tarafından belirlenerek Fon Performans Değerlendirme Komitesi'ne (FPDK) sunulması, FPDK tarafından onaylanan yöntemin ve bahse konu fon listelerinin kamuoyuna duyurulması,

ii. EGM tarafından fonların performansının anlık olarak izlenmesi; ilgili performans döneminde, kamuoyuna ilan edilmiş metodolojiye uygun olarak performans ölçümü ve değerlendirmesinin yapılması,

iii. EGM tarafından göreceli olarak başarılı ve yetersiz olduğu tespit edilen fonlara ilişkin performans sonuçlarının değerlendirme dönemini takip eden senenin ilk 15 iş günü içinde kamuoyuna ilan edilmesi,

iv. Performans değerlendirme sonuçlarına göre fonlara ödül ve yaptırımlar uygulanması öngörülmüştür.

Bu görevlendirmeye bağlı olarak tüm fonların fon performans değerlendirmelerinin mutabakat aşamasından hesaplamaların tamamlanmasına ve mevzuat çerçevesinde ödül ve yaptırım mekanizmasına konu raporların manuel işlem kaynaklı doğabilecek hata riskinin ortadan kaldırılması adına Kurumumuz tarafından tamamen otomasyonu sağlanmış bir süreç tasarımı yapılmıştır.

Tasarlanan bu süreç fon kurucusu emeklilik şirketleri ile EGM arasında EGM Süreç Yönetimi Platformu -> Fon İşlemleri menüsü üzerinden online olarak gerçekleştirilecek mutabakatlarla başlayacaktır. Bu kılavuz fon kurucularına mutabakat süreci için tasarlanan ekranının kullanımında yardımcı olması için, “Örnek Yaşam ve Emeklilik A.Ş.” isimli ve ornek.egm.org.tr adresinden sisteme ulaşan bir şirkete göre hazırlanmıştır.

Erişim

Sürece ornek.egm.org.tr adresinden ulaşabilirsiniz. Bu adreste “ornek” yerine şirketinizin kısa adının (aşağıdaki tabloda yer almaktadır) yer alması gerekmektedir. Sonrasında şirketinizin EGM Rapor Platformu (Kurumsal Raporlama) kullanıcılarının mail adreslerine gönderilen aktivasyon maili ile şifre oluşturup sisteme giriş sağlamaları yeterli olacaktır.

Fon Mutabakat Süreci

İşbu kılavuzun amaç ve kapsamı doğrultusunda Gönüllü BES ve Otomatik Katılım Sistemi dahilindeki tüm fonların fon performans değerlendirme süreçlerinde kullanılacak olan değerleri için EGM Platformu üzerinden online olarak mutabakatlar gerçekleştirilecektir.

Bu kapsamda, EGM İletişim Platformu üzerinden kurucusu olduğunuz fonlar için, her fon için ayrı ayrı olmak üzere, yeni işler atanacak ve her bir iş bir fon için mutabakat sürecini temsil edecektir.

Her fon için süreç Şekil 1’deki gibi başlayacaktır. Bu ekrandaki tüm verilerde mutabık olduğunuz takdirde “Mutabıkız” butonuna tıklayarak sürece devam edilecektir.

Şekil 1’e “Mutabıkız” denildiğinde;

Süreç Şekil 2 ile devam edecektir. Şekil 2 de “Brüt getiri” hesabının yapılabilmesi için “Net Gider Oranı”nın hesaplanmasını sağlayan “Gerçekleşen Fon Toplam Gider Oranı (%)” ve “Dönem İçerisinde Kurucu Tarafından Karşılanan Gider Oranı (%)” verilerinin girilmesi beklenmektedir. İlgili veriler girildikten sonra “Brüt getiri (%)” otomatik olarak hesaplanacaktır.

Son durumda Şekil 2’deki verilerin tümü ile mutabık kalınması durumunda “Onayla” butonuna tıklayarak ilgili fon için mutabakat tamamlanacaktır.

Şekil 1’e “Mutabıkız Değiliz” denildiğinde;

Süreç Şekil 3 ile devam edilecektir. Mutabık kalınmadığı durumda Şekil 3’de karşılaştırma ölçütü endekslerindeki değerlere müdahale edebilmeniz adına veri girişine izin verilecektir. Bu müdahale sonrasında süreci devam ettirebilmek için “Yeni Mesaj Yaz” butonuna tıklayarak yapılan değişikliğin sebebinin yazılı olarak bildirilmesi gerekecektir. Ayrıca farklı bir durum nedeniyle mutabık kalınamıyor ise yine belirtilen alana girilecek mesaj ile bildirilmesi gerekecektir. Tüm bu adımlar tamamlandıktan sonra “Mutabakata Gönder” butonuna tıklayarak sürecin devam etmesi tetiklenmiş olacaktır.

Şekil 3’deki süreç Şekil 4 ile devam edecektir. Mesajınızda belirttiğiniz mutabık olamamanıza neden olan veriler, EGM tarafından asıl kaynaklarından (EGM fon bu süreçte yapılan hesaplamalarda kullanılan tüm verileri, yabancı endeks verileri de dahil olmak üzere, asıl kaynağından almaktadır.) tekrar kontrol edilecektir. Bahse konu verilerin kontrolü sonrasında EGM tarafından da tarafınıza mesajla cevap verilecektir. Tarafınızca Şekil 3’te değiştirilen değerlerin hatalı olması durumunda bu veriler silinerek ve tarafınıza ilk gönderilen değerler ile süreç tekrar size gelecektir. Bu durumda tekrar kontrol ettiğiniz verilerle mutabakat sağlıyorsanız “Mutabıkız” butonuna tıklayarak Şekil 2’den sürece devam edilecektir.