2/35 Sermaye Piyasası Kurulu'nun 27.01.2014 Tarih ve 2/35 Sayılı Kararı (mülga)

2014 yılında yayımlanacak 2013 yılına ilişkin faaliyet raporlarında yer verilecek Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporunun 01.02.2013 tarih ve 2013/4 sayılı Kurul Bülteninde yer verilen formata göre hazırlanması esas olup; dileyen şirketlerin, II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği kapsamında Kurumsal Yönetim İlkelerine uyuma ilişkin ek hususlara kullanacakları bu formatta yer vermeleri mümkündür.

KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM RAPORU FORMATI

BÖLÜM I - KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM BEYANI

Bu bölümde; söz konusu yıllık faaliyet döneminde II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği (Tebliğ) ekinde yer alan Kurumsal Yönetim İlkelerinden (İlkeler);

a) Uygulanması zorunlu olup uygulanmayan İlkelere ve gerekçesine (Tebliğ'in 6 ncı maddesi kapsamında şirketin istisna tutulduğu İlkelere ve Sermaye Piyasası Kurulu'nun uygun görüşü alınarak uygulanmayan İlkelere ayrıca yer verilecektir.),

b) Uygulanması zorunlu olmayan İlkelerin uygulanıp uygulanmadığına, uygulanmıyor ise İlke bazında gerekçeye, bu İlkelere tam olarak uymama dolayısıyla meydana gelen çıkar çatışmalarına ve gelecekte şirketin yönetim uygulamalarında söz konusu İlkeler çerçevesinde bir değişiklik yapma planının olup olmadığına

ilişkin açıklamalara yer verilir. Söz konusu açıklamalarda dönem içerisinde önemli bir değişiklik olması durumunda, ilgili değişikliğe ara dönem faaliyet raporlarında yer verilir. Kurumsal Yönetim İlkelerine uyum konusunda yapılan tüm çalışmalar hakkında bilgi de bu bölümde yer alacaktır.

BÖLÜM II - PAY SAHİPLERİ

2.1. Yatırımcı İlişkileri Bölümü

Bu maddede; yatırımcı ilişkileri bölümünün bağlı olduğu şirket genel müdürü veya genel müdür yardımcısı ya da muadili diğer idari sorumluluğu bulunan yöneticinin adı-soyadı, unvanı, yürütülen faaliyetlere ilişkin hazırlanan raporun yönetim kuruluna sunulup sunulmadığı ve sunulma tarihi, bölüm yöneticisinin lisansları, bu bölümde görev alan kişilerin adı-soyadı, dönem içinde bölümün yürüttüğü başlıca faaliyetler, dönem içinde bölüme yapılan başvuru ve pay sahiplerine verilen yanıt sayısı açıklanacaktır. Yatırımcı ilişkileri bölümünün görevinin, diğer birimler tarafından yerine getirilmesi söz konusu ise bu durum da ayrıca belirtilecektir.

2.2. Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı

Bu bölümde; pay sahiplerinin bilgi taleplerinin nasıl değerlendirildiği, şirketin internet sitesinde pay sahipliği haklarının kullanımını etkileyebilecek nitelikte herhangi bir bilgi ve açıklamaya yer verilip verilmediği açıklanacaktır. Ayrıca, esas sözleşmede özel denetçi atanması talebinin düzenlenip düzenlenmediği, dönem içinde özel denetçi tayini talebinin olup olmadığı ve bunun ne şekilde sonuçlandığı belirtilecektir.

2.3. Genel Kurul Toplantıları

Bu bölümde; dönem içinde gerçekleştirilen genel kurul toplantılarına, toplantı yerlerine, toplantılara katılıma (toplantı nisapları, menfaat sahipleri ile medyanın toplantılara katılıp katılmadığı), toplantılara davetin ne şekilde yapıldığı bilgisine, genel kurul öncesi ne tür bilgilerin hangi yollarla pay sahiplerine duyurulduğuna, genel kurulda pay sahiplerinin sorduğu sorulara, bu sorulara toplantı esnasında cevap verilip verilemediği bilgisi ile verilen cevaplara, genel kurul toplantısında cevaplandırılamayan ancak daha sonra Yatırımcı İlişkileri Bölümü tarafından yazılı olarak cevaplanan sorular ve cevaplarına, pay sahipleri tarafından gündem önerisi verilip verilmediğine, verilmiş ise bu önerilerin nasıl sonuçlandırıldığına, genel kurula katılımın kolaylaştırılması amacıyla neler yapıldığına, genel kurul tutanaklarının erişim yerlerine ilişkin bilgiye yer verilecektir.

Ayrıca, yönetim kurulunda karar alınabilmesi için bağımsız yönetim kurulu üyelerinin çoğunluğunun olumlu oyunun arandığı ve olumsuz oy vermeleri nedeniyle kararın genel kurula bırakıldığı işlemlerin gündeme taşınmasının söz konusu olması durumunda, bu işlemler ile işlemlere ilişkin genel kurul kararı hakkında bilgiye de ver verilecektir.

Dönem içinde yapılan bağış ve yardımların tutarı ve yararlanıcıları ile varsa bu konudaki politika değişiklikleri hakkında genel kurul toplantısında ayrı bir gündem maddesi ile ortaklara bilgi verilip verilmediği hususu da bu bölümde açıklanacaktır.

Yönetim kontrolünü elinde bulunduran pay sahiplerinin, yönetim kurulu üyelerinin, idari sorumluluğu bulunan yöneticilerin ve bunların eş ve ikinci dereceye kadar kan ve sıhrî hısımlarının, ortaklık veya bağlı ortaklıkları ile çıkar çatışmasına ned en olabilecek önemli bir işlem yapması ve/veya ortaklığın veya bağlı ortaklıklarının işletme konusuna giren ticari iş türünden bir işlemi kendi veya başkası hesabına yapması ya da aynı tür ticari işlerle uğraşan bir başka ortaklığa sorumluluğu sınırsız ortak sıfatıyla girmesi durumunda; söz konusu işlemler ile bu kişiler dışında şirket bilgilerine ulaşma imkânı olan kimselerin kendileri adına şirketin faaliyet konusu kapsamında yaptıkları işlemler hakkında bilgilere de bu bölümde yer verilecektir.