(2) Bu kapsamda olmak üzere ortaklıkların ve/veya hissedarların aşağıda gösterilen işlemler nedeniyle ihraç veya halka arz edilecek paylarının kayda alınması için Kurul’a başvurması zorunludur.
- Doküman Bilgileri
- İndirme seçenekleri
- Referans kopyala
- Görüntüleme Ayarları
-
-
ᴀ⇣ Yazı karakterini küçült
Konsolide metin - yürürlükte değil (Sürüm: 4)
(Ek-2) Mevcut Payların Halka Arzı İçin Gerekli Belgeler
(Ek-3) Sermaye Artırımı Yoluyla Halka Arz İçin Gerekli Belgeler
(Ek-4) GİP’te İşlem Görmek Üzere Sermaye Artırımı Yoluyla Halka Arz İçin Gerekli Belgeler
(Ek-5) Ortaklıkların İç Kaynaklardan ve Temettüden Yapacakları Sermaye Artırımları İçin Gerekli Belgeler
(Ek-6) Tahsisli veya Nitelikli Yatırımcılara Satış İçin Gerekli Belgeler
(Ek-7) Ön Talep Toplama Sonuçları Bildirim Formu
(Ek-8) Ek Satışa İlişkin Yükümlülüklerin Kapatılmasından Sonra Aracı Kurum Tarafından Borsaya İletilecek Bilgiler
(Ek-9) Fiyat İstikrarını Sağlayıcı İşlemlerin Tamamlanmasından/Sürenin Sona Ermesinden Sonra Aracı Kurum Tarafından Borsaya İletilecek Bilgiler
(Ek-10) Ortak Sayısı Nedeniyle Hisse Senetleri Halka Arzolunmuş Sayılan Ortaklıkların Kurul’a Sunacağı Beyannamede Bulunması Gereken Asgari Hususlar
No.: Seri: I, No: 40
Kurum: Sermaye Piyasası Kurulu
Yürürlüğe Giriş Tarihi: 03.04.2010
Son Değişiklik Tarihi: 22.07.2013
Bu Sürümün Yürürlük Tarihi: 22.08.2013 - 22.08.2013
Aşağıda bir kısmını gördüğünüz bu dokümana sadece Standart, Profesyonel veya Profesyonel + pakete abone olan üyelerimiz erişebilir.
BİRİNCİ BÖLÜM
Amaç, Kapsam ve Tanımlar
Amaç
(1) Bu Tebliğ’in amacı, payların Kurul kaydına alınmasına, halka arz ve satışına ilişkin esasları düzenlemektir.
Kapsam
(1) Bu Tebliğ, pay sahibi sayısının 250’yi aşması nedeniyle payları halka arz olunmuş sayılan anonim ortaklıkların paylarının Kurul kaydına alınması, ortaklıkların mevcut ya da artırılan sermayelerini temsil eden payların Kurul kaydına alınması ve bu payların halka arz ve satışında uyulması gereken esasları kapsar.
a) Halka açık olmayan ortaklıkların mevcut veya sermaye artırımı suretiyle çıkarılacak paylarının halka arzı,
b) Halka açık ortaklıkların mevcut veya sermaye artırımı suretiyle çıkarılacak paylarının halka arzı,
c) Özelleştirilecek ortaklıkların paylarının halka arzı,
ç) Pay sahibi sayısının 250’yi aşması nedeniyle payları halka arz olunmuş sayılan anonim ortaklıkların Kurul kaydına alınması,
d) Gelişen İşletmeler Piyasası’nda işlem görecek şirketlerin paylarının halka arzı veya tahsisli satışı.
(3) Yabancı ortaklıklarca bulundukları ülke mevzuatına uygun olarak çıkarılan ve ortaklık hakkını temsil eden menkul kıymetlerin Kurul kaydına alınması ve satışı Seri:III, No:20 sayılı “Yabancı Sermaye Piyasası Araçlarının Kurul Kaydına Alınmasına ve Satışına İlişkin Esaslar Tebliği” hükümlerine tabidir.
Dayanak
(1) Bu Tebliğ, 28/7/1981 tarihli ve 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 4 üncü ve 5 inci maddelerine dayanılarak hazırlanmıştır.
Kısaltma ve tanımlar
(1) Bu Tebliğ’de geçen kısaltılmış tanımların ifade ettikleri anlamlar aşağıda açıklanmıştır.
a) Aracı Kuruluş: Aracı kurumlar ile bankaları,
b) Borsa/İMKB: İstanbul Menkul Kıymetler Borsası’nı,
c) Ek Satış: Talep toplama sonucunda toplanan kesin talebin satışa sunulan pay miktarından fazla olması halinde fazla talebin karşılanması amacıyla azami miktarı daha önce belirlenen ve kamuya duyurulan payların dağıtıma tabi tutulacak toplam pay miktarına ilave edilmesini,
ç) Gelişen İşletmeler Piyasası, (GİP): Borsa kotasyon şartlarını sağlayamayan, gelişme ve büyüme potansiyeline sahip şirketlerin menkul kıymetlerinin işlem görebileceği piyasayı,
d) GİP Listesi: Gelişen İşletmeler Piyasasında işlem görebilecek menkul kıymetleri gösterir listeyi,
e) GİP Yönetmeliği: 18/8/2009 tarih ve 27323 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Gelişen İşletmeler Piyasası Yönetmeliği’ni,
f) Halka Açık Ortaklık: Payları halka arzedilmiş olan veya halka arzedilmiş sayılan anonim ortaklıkları,
g) Halka Arz: Sermaye piyasası araçlarının satın alınması için her türlü yoldan halka çağrıda bulunulmasını; halkın bir anonim ortaklığa katılmaya veya kurucu olmaya davet edilmesini; payların borsalar veya teşkilatlanmış diğer piyasalarda devamlı işlem görmesini; Kanuna göre halka açık anonim ortaklıkların sermaye artırımları dolayısıyla paylarının satışını,
ğ) Hissedar: Bir anonim ortaklıkta sahip olduğu paylarını halka arz eden gerçek veya tüzel kişi ortağı,
h) İhraç: Sermaye piyasası araçlarının ihraççılar tarafından çıkarılıp, halka arzedilerek veya halka arzedilmeksizin satışını,
ı) Kanun: 2499 sayılı Kanunu,
i) Kamuyu Aydınlatma Platformu, (KAP): Sermaye piyasası ve Borsa mevzuatı uyarınca kamuya açıklanması gerekli bildirimlerin elektronik imzalı olarak iletildiği ve kamuya duyurulduğu elektronik sistemi,
j) Kayıtlı Sermaye: Anonim ortaklıkların, esas sözleşmelerinde hüküm bulunmak kaydıyla, yönetim kurulu kararı ile Türk Ticaret Kanunu’nun sermayenin artırılmasına dair hükümlerine tabi olmaksızın pay çıkarabilecekleri azami miktarı gösteren, Ticaret Sicilinde tescil edilmiş sermayelerini,
k) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu’nu,
l) MKK: Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’yi,
m) Nitelikli Yatırımcı: Yerli ve yabancı yatırım fonları, emeklilik fonları, yatırım ortaklıkları, aracı kurumlar, bankalar, sigorta şirketleri, portföy yönetim şirketleri, ipotek finansmanı kuruluşları, emekli ve yardım sandıkları, vakıflar, 17/7/1964 tarihli ve 506 sayılı Sosyal Sigortalar Kanunu’nun geçici 20 nci maddesi uyarınca kurulmuş olan sandıklar, kamuya yararlı dernekler ile nitelikleri itibarıyla bu kurumlara benzer olduğu Kurulca belirlenecek diğer yatırımcılar ve sermaye piyasası araçlarının ihraç tarihi itibarıyla en az 1 milyon TL tutarında Türk ve/veya yabancı para ve sermaye piyasası aracına sahip olan gerçek ve tüzel kişileri,
n) Ortaklık: Anonim Ortaklığı,
o) Ödünç Alımlı Satış: Sahip olunmayan payların bu Tebliğ’de yer alan ek satış kapsamında ödünç alınmak suretiyle satışını,