VII-128.7 Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ

Kapsam

(1) Bu Tebliğ, Kanunda belirtilen sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışan belirli unvan veya niteliklere sahip kişileri kapsar.

Dayanak

(1) Bu Tebliğ, 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun 128 inci maddesinin birinci fıkrasının (f) bendine dayanılarak hazırlanmıştır.

Tanımlar ve kısaltmalar

(1) Bu Tebliğde geçen;

a) Halka açık ortaklık: Payları halka arz edilmiş olan veya halka arz edilmiş sayılan anonim ortaklıkları,

b) Kanun: 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,

c) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu,

ç) Lisans: Sınavlarda başarılı olunması ve diğer lisans alma koşullarının sağlanması halinde ilgili faaliyet alanı itibarıyla SPL tarafından verilen mesleki yeterliliği gösterir belgeyi,

d) Sınav: Sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanlara lisans verilmesi amacıyla yapılan sınavları,

e) Sınav Kurulu: Sınavların etkin bir şekilde yapılmasından sorumlu olan ve SPL bünyesindeki kurulu,

f) Sicil tutma: Sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda lisans gerektiren ünvan ve görevlere sahip kişiler ve lisansa tabi olmamakla beraber Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken kişiler ile 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca yardımcı olarak çalışan kişilere ait bilgilerin kaydının tutulması, ilgili kurum ve kuruluşlar ile kamuya açıklanması faaliyetini,

g) Sermaye piyasası kurumları: Kanunda tanımlı olan sermaye piyasası kurumlarını,

ğ) SPL: Kurul tarafından, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanların veya çalışacakların lisans sınavlarını yapma ve lisans verme, lisans gerektiren ünvan ve görevlere sahip kişiler ile 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca yardımcı olarak çalışan kişilerin sicilini tutma, Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde yapılan bildirimlerle ilgili kayıtları tutma ve lisanslarla ilgili eğitim programları düzenlemekle yetkilendirilen Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu Anonim Şirketini,

h) Yatırım kuruluşu: Aracı kurumlar ile yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve bankaları,

ı) Yönetim Kurulu: SPL Yönetim Kurulunu,

i) Yönetim Kurulu Başkanı: SPL Yönetim Kurulu Başkanını,

ifade eder.

İKİNCİ BÖLÜM

Lisans Türleri, Lisansa Tabi Personel ve Lisans Alma Şartları

Lisans türleri

(1) Sınavlarda başarılı olunması ve diğer lisans alma koşullarının sağlanması halinde alınabilecek lisans türleri aşağıda sıralanmaktadır:

a) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı,

b) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı,

c) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı,

ç) Türev Araçlar Lisansı,

d) Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı,

e) Kredi Derecelendirme Lisansı,

f) Konut Değerleme Lisansı,

g) Gayrimenkul Değerleme Lisansı.

ğ) Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim Lisansı.

Lisansa tabi personel

(1) Halka açık ortaklıklarda, sermaye piyasası kurumlarında ve bu kurumlara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda çalışanlardan belirli ünvan veya niteliklere sahip olanlar, Kurul düzenlemeleri ile zorunlu tutulması halinde, 5 inci maddede sayılan lisanslardan bir veya birkaçına sahip olmak zorundadırlar.