Seri: V, No: 90 Vadeli İşlemler Aracılık Şirketlerinin Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ (mülga)

Dayanak

(1) Bu Tebliğ, 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun 22 nci maddesinin birinci fıkrasının (j) ve (o) bentleri ile 39 uncu maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.

Tanımlar

(1) Bu Tebliğde geçen;

Kanun: 28/7/1981 tarihli ve 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,

Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu,

Borsa: Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri ile her türlü türev aracın işlem gördüğü borsalar ile bunlarla aynı mahiyetteki yurt dışı borsaları,

Şirket: Vadeli İşlemler Aracılık Şirketini,

Özsermaye: Kurulun aracı kurumların sermayelerine ve sermaye yeterliliğine ilişkin düzenlemeleri uyarınca hesaplanan özsermayeyi,

Nitelikli yatırımcı: Yatırım fonları, emeklilik fonları, menkul kıymetler yatırım ortaklıkları, girişim sermayesi yatırım ortaklıkları, gayrimenkul yatırım ortaklıkları, aracı kurumlar, bankalar, sigorta şirketleri, portföy yönetim şirketleri, kıymetli maden aracı kurumları ve yetkili müesseseler ile nitelikleri itibariyle bu kurumlara benzer olduğu Kurulca belirlenecek diğer yatırımcılar ve ilgili aracı kuruluştaki hesabında en az 1.000.000 YTL tutarında Türk ve/veya yabancı para ve sermaye piyasası aracı bulunan gerçek ve tüzel kişileri

ifade eder.

İKİNCİ BÖLÜM

Vadeli İşlemler Aracılık Şirketleri ve Faaliyet Konuları

Vadeli işlemler aracılık şirketleri

(1) Vadeli işlemler aracılık şirketi münhasıran;

a) Borsada işlem gören mala dayalı vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri alım satımına aracılık,

b) Borsada işlem gören kıymetli maden ve dövize dayalı vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına aracılık,

c) Borsada işlem gören her türlü türev araçların alım satımına aracılık,

d) Kurulun kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin esasları düzenleyen Tebliği kapsamındaki tanıtım aracılığı faaliyetlerinden en az birini yürütmek üzere Kuruldan yetki belgesi almış şirkettir.

(2) Kuruldan türev araçların alım satımına aracılık yetki belgesi alan şirketler ilgili borsaya veya borsalara Borsa Üyelik Belgesi almak üzere başvurmak zorundadırlar.

(3) Şirketler, Kurulun aracılık faaliyetleri ve aracı kuruluşlara ilişkin düzenlemelerinde belirtilen esaslar çerçevesinde yurt dışındaki piyasalarda türev araçların alım satımına aracılık faaliyetinde bulunabilir.

Vadeli işlemler aracılık şirketinin kuruluş şartları

(1) Kuruluş izni başvurularının Kurulca değerlendirilebilmesi için şirketin;

a) Anonim ortaklık şeklinde kurulması,

b) Hisse senetlerinin tamamının nama yazılı olması,

c) Hisse senetlerinin nakit karşılığı çıkarılması,

d) Kurucularının vadeli işlemler aracılık şirketi kurucusu ve ortağı olmanın gerektirdiği mali güç, itibar ve yeterli tecrübeye sahip olmaları,

e) Ödenmiş sermayesinin, dördüncü maddenin birinci fıkrasının (a) ya da (b) bentlerinde yer alan faaliyetlerde bulunmak üzere kurulacak şirketler için 750.000 YTL. (c) bendinde yer alan faaliyette bulunmak üzere kurulacak şirketler için 1.500.000 YTL.’den az olmaması,

f) Ödenmiş sermayesinin dördüncü maddenin birinci fıkrasının (d) bendi kapsamında, tanıtım aracılığı faaliyetinde bulunmak üzere kurulacak şirketler için 826.000 TL.’den az olmaması

g) Kurucuları ile sermayedeki doğrudan veya dolaylı pay sahipliği yüzde on veya daha fazla olan gerçek veya tüzel kişilerin muaccel vergi ve prim borcu bulunmaması,

h) Sermayesinin yüzde on ve daha fazlasını taahhüt eden kurucuların, gerekli kaynağı kendi ticari, sınai ve sair yasal faaliyetleri sonucunda her türlü muvazaadan ari olarak sağlamaları,

ı) Gerçek kişi ortakları ile tüzel kişi ortaklarında %10 ve daha fazla paya sahip gerçek kişilerin, Kurulun aracılık faaliyetleri ve aracı kuruluşlara ilişkin düzenlemelerinde aracı kurumların gerçek kişi ortakları için aranan şartları taşımaları,

i) Esas sözleşmesinin Kanun hükümlerine ve Kurul düzenlemelerine uygun olması

şarttır.

(2) Bu maddenin (e) bendinde belirtilen sermaye tutarları, her yıl Maliye Bakanlığınca ilan edilen yeniden değerleme oranı dikkate alınarak Kurulca yeniden belirlenebilir. Bu durumda, artırılacak sermaye tutarı ilgili yılın en geç altıncı ayının sonu itibariyle sağlanır.