Borsa İstanbul A.Ş. Bildirim (İhbar) Yönergesi

(1) Bu Yönerge, aşağıda örnek olarak sayılan durumlar dâhil olmak ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere Borsa İstanbul ve çalışanları ile ilgili;

a) Yolsuzluk,

b) Rüşvet,

c) Güveni kötüye kullanma,

ç) Hırsızlık,

d) Kara paranın aklanması,

e) Terörün finansmanı,

f) Borsa kaynaklarının suistimali,

g) Gizli bilgilerin usulsüz kullanımı,

ğ) İçsel bilgi ticareti,

h) Etik düzenlemelere aykırılık,

ı) Bezdiri (mobbing) teşkil eden davranışlar,

i) Kişisel verilerin korunmasına ilişkin düzenlemelere aykırılık,

j) Borsa mevzuatına ve ilgili diğer düzenlemelere aykırılık,

k) Sorumluluk alanında işlenen bir usulsüzlüğe göz yumulması gibi hususları kapsar.

(2) Yatırımcıların Borsa işlemleri ve sermaye piyasası araçları ile ilgili şikâyet ve inceleme talepleri bu Yönerge kapsamında değildir.

Dayanak

Bu Yönerge Borsa İstanbul A.Ş. Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Usul ve Esaslar Yönetmeliği’nin 41 inci maddesi ile Borsa İstanbul A.Ş. Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar İle İlgili Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliği’nin 27 nci maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.

Tanım ve kısaltmalar

(1) Bu Yönergede geçen;

a) Borsa, Borsa İstanbul: Borsa İstanbul Anonim Şirketini,

b) Denetim Komitesi: Borsa İstanbul A.Ş. Denetim Komitesi’ni,

c) Etik düzenlemeler: Borsa İstanbul A.Ş. Etik İlkeler Yönergesi’nde yer verilen düzenlemeleri,

ç) İhbar: İşbu Yönerge kapsamında Denetim Komitesi’ne yapılacak bildirimleri ifade eder.

İKİNCİ BÖLÜM

Genel Hükümler

İhbarın içeriği

(1) İhbar; Borsa İstanbul yöneticilerini, çalışanlarını, Borsa İstanbul adına ve/veya hesabına faaliyet gösterenleri, tedarikçileri, danışmanları ve taşeronlar da dâhil olmak üzere Borsa İstanbul ile iş ilişkisi içinde bulunan bütün kişi ve kurumları ilgilendirebilir.

(2) İhbarın, doğruluğunun kontrol edilebilmesini sağlayan bilgileri içermesi gerekmektedir. İhbarda bulunan, elinde bulunması halinde iddiaları ispata elverişli bilgi ve belgeleri ihbara eklemelidir.

(3) İhbar, konuya ilişkin doğru ve yeterli bir araştırma yapılabilmesi açısından, ihbar edenin adı, soyadı, imzası ve iletişim bilgilerini içerecek şekilde yapılır. Bununla beraber, ihbara konu iddiayı ispatlayıcı somut deliller içeren ve anonim olarak yapılan ihbarlar Denetim Komitesi’nin uygun bulması durumunda dikkate alınabilir.

(4) Bu Yönerge kapsamında ihbar yapılması, ihbar edenin adli makamlara veya düzenleyici kurumlara ihbarda bulunması gereken hallerde bu yükümlülüğü yerine getirdiği anlamına gelmez.

İhbar edenin gizliliği

(1) Kural olarak ihbarda bulunanın kimliği gizli tutulur ve Denetim Komitesi üyeleri ve gerekiyorsa inceleme için görevlendirilen diğer kişiler haricinde üçüncü kişiler ile paylaşılamaz. Aşağıdaki durumlar bu kuralın istisnasını oluşturur:

a) Borsa İstanbul’un kanun gereği ihbar edenin kimliğini açıklamak zorunda olması.

b) Söz konusu ihbarın ilgili yasal otoriteye bildiriminin gerekmesi.

(2) Bu madde hükmüne aykırı hareket edenler hakkında somut olayın niteliğine göre Borsa İstanbul A.Ş. İç Disiplin Yönergesi uyarınca gerekli disiplin hükümleri uygulanır. 4857 sayılı İş Kanununun iş sözleşmesinin işverence haklı nedenle derhal feshine ilişkin 25 inci madde hükümleri saklıdır.

İhbar edenin korunması

(1) Borsa İstanbul, ihbarda bulunan veya ihbarın doğruluğunu belirleme faaliyetlerine katılmış olanların söz konusu eylemleri nedeniyle herhangi bir tehditle karşılaşmaması ve/veya bu kişilere karşı misillemede bulunulmaması için gerekli tedbirleri alır.

(2) Borsa personelinin, bu Yönerge’nin 2 nci maddesinde bahsi geçen aykırı davranışlara katılmamış olması şartıyla, bu Yönerge kapsamında ihbarda bulunması ya da ihbar konusu fiile ilişkin inceleme ve/veya ispat süreçlerinde yer alması sebebiyle kıdeminde veya unvanında aleyhte herhangi bir değişiklik yapılmaz, disiplin cezası, işten çıkarılma, düşük performans, ayrımcılık, cezalandırma, mobbing vb. uygulamalara maruz kalmaması için gerekli önlemler alınır.

(3) Bu Yönerge çerçevesinde ihbarda bulunmuş olanlara ve/veya ihbarın doğruluğuna ilişkin incelemelere katılanlara karşı misilleme yapıldığına veya bu kişilerin tehdit edildiğine dair bilgisi olanlar veya doğrudan kendisine misilleme yapılan/tehdit edilen kişiler durumu derhal Denetim Komitesine bildirirler.

İhbarın dokunulmazlık sağlamaması

(1) İhbarda bulunmak, ihbara konu olayda Borsa mevzuatı, etik düzenlemeler, kanunlar veya ilgili diğer düzenlemelere aykırı fiili bulunan ihbar edenin sorumluluğunu ortadan kaldırmaz ve bu kişiye herhangi bir dokunulmazlık sağlamaz. Ancak, ihbar edenin de sorumluluğu bulunan ve Borsa mevzuatı uyarınca yaptırıma tabi fiillerde, olayın ihbar neticesinde ortaya çıkması koşuluyla, ihbar edene uygulanacak yaptırımın tayininde ihbar, hafifletici neden olarak dikkate alınabilir. Yargı mercileri ve idari otoriteler tarafından verilebilecek cezalar saklıdır.