Borsa İstanbul A.Ş. Disiplin Komiteleri Çalışma Usul ve Esasları Yönergesi

b) Kıymetli Madenler Piyasası, Kıymetli Madenler Ödünç Piyasası ve Elmas ve Kıymetli Taş Piyasası'nda yapılan işlemler ile ilgili olarak, işlem yapma yetkisi verilenler ve temsilcileri hakkında disiplin soruşturması yapmakla görevli ve yetkili Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasaları Disiplin Komitesi’nin,

çalışmasına ilişkin usul ve esasları düzenlemektedir.

Dayanak

(1) Bu Yönerge, 19/10/2014 tarihli ve 29150 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Borsa İstanbul A.Ş. Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliğinin 51 inci maddesine ve aynı tarih ve sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Borsa İstanbul A.Ş. Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar ile İlgili Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliğinin 27 nci maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.

Tanımlar ve kısaltmalar

(1) Bu Yönergede geçen;

a) BİAŞ Yönetmeliği: 19/10/2014 tarihli ve 29150 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Borsa İstanbul A.Ş. Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliğim,

b) Borsa: Borsa İstanbul Anonim Şirketini,

c) Denetim ve Gözetim Kurulu: Borsa Denetim ve Gözetim Kurulunu,

ç) EKTP: Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasaları bünyesindeki Elmas ve Kıymetli Taş Piyasasını,

d) Genel Müdür: Borsa Genel Müdürünü,

e) İşlem yapma yetkisi verilenler: 19/07/2013 tarih ve 28712 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Borsalar ve Piyasa İşleticilerinin Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmeliğin 24 üncü maddesinin birinci fıkrası çerçevesinde Borsaya üye olarak veya üçüncü fıkrası çerçevesinde Borsaya üye olmadan işlem yapma yetkisi verilenleri,

f) Kanun: 30/12/2012 tarihli ve 28513 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe giren 06/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,

g) KMKT Yönetmeliği: 19/10/2014 tarihli ve 29150 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Borsa İstanbul A.Ş. Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar ile İlgili Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliğini,

ğ) KMKTP: Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasalarını,

h) KMÖP: KMKTP bünyesindeki Kıymetli Madenler Ödünç Piyasasını,

ı) KMP: KMKTP bünyesindeki Kıymetli Madenler Piyasasını, i

i) Komite: Borsa Disiplin Komitesini veya Komitelerini,

j) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu,

k) Raportör: Borsa Hukuk Müşavirliği Bölüm Müdürünü veya Müdürün görevlendireceği Bölüm çalışanım,

l) Sermaye piyasası araçları: Menkul kıymetler ve türev araçlar ile yatırım sözleşmeleri de dâhil olmak üzere Kurulca bu kapsamda olduğu belirlenen diğer sermaye piyasası araçlarını,

m) TSPB : Türkiye Sermaye Piyasaları Birliğini,

n) Yatırım kuruluşu: Aracı kurumlar ile yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve bankaları,

o) Yönetim Kurulu: Borsa Yönetim Kurulunu

ifade eder.

İKİNCİ BÖLÜM

Komitelerin Teşekkülü, Görev ve Yetkileri

Komitelerin kuruluşu ve yapısı

(1) Yönergenin 2 nci maddesinin birinci fıkrasının (a) bendinde belirtilen disiplin soruşturmalarını yapmak üzere Sermaye Piyasası Araçları Disiplin Komitesi ve (b) bendinde belirtilen disiplin soruşturmalarını yapmak üzere Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasaları Disiplin Komitesi adlarıyla iki ayrı Komite kurulur.

(2) Her Komite, Yönetim Kurulunca sıra belirtilerek seçilecek bir başkan ve iki üyeden oluşur. Yönetim Kurulunca yine sıra belirtilerek her bir Komite için üç yedek üye seçilir.

(3) Komite üyelerinin görev süresi iki yıldır. Yeni Komite üyeleri seçilinceye kadar önceki Komite üyelerinin görevi devam eder.

(4) Komite üyelerinin görev süresinin bitiminden kırk beş gün öncesinden itibaren aday olmak isteyenlerin başvurulan alınır. Boşalacak Komite üyeliklerinin en az üç misli kadar aday içeren bir aday listesi TSPB tarafından Yönetim Kurulu Başkanlığı'na sunulabilir. Yönetim Kurulu yapacağı seçimde başvurular ve bu liste ile bağlı değildir.

(5) Komite Başkanlarının, üyelerinin ve yedeklerinin seçiminde, adayların;

a) İşin gerektirdiği dürüstlük ve itibara sahip bulunması,

b) İşletme, iktisat, maliye, kamu yönetimi, uluslararası ilişkiler, hukuk, mühendislik, sermaye piyasaları veya bankacılık alanlarında lisans veya lisansüstü Öğrenim görmüş olması,