Bu doküman Resmi Gazete dışında bir kaynakta yayınlanmıştır. Konsolide metin çalışmaları ilgili kaynak güncellendikçe sağlanabilmektedir.
BİRİNCİ BÖLÜM
Amaç, Kapsam, Dayanak, Tanımlar ve Kısaltmalar
Amaç
(1) Bu Yönergenin amacı, Borsa İstanbul A.Ş. Uyuşmazlık Komitelerinin çalışma usul ve esaslarını düzenlemektir.
Kapsam
(1) Bu Yönerge;
a) Sermaye piyasası araçlarına İlişkin piyasa, pazar, platform veya sistemlerde yapılan işlemler ile ilgili olarak, işlem yapma yetkisi verilenlerin kendi aralarında veya işlem yapma yetkisi verilenler ile müşterileri arasında Borsa işlemlerinden kaynaklanan uyuşmazlıkların,
b) Kıymetli Madenler Piyasası ve Kıymetli Madenler Ödünç Piyasası’nda yapılan işlemlerle ilgili olarak, işlem yapma yetkisi verilenlerin kendi aralarında veya işlem yapma yetkisi verilenler ile müşterileri arasında Borsa işlemlerinden kaynaklanan uyuşmazlıkların
Borsa İstanbul A.Ş. tarafından çözümlenmesine ilişkin usul ve esasları düzenlemektedir.
Dayanak
(1) Bu Yönerge, 19/10/2014 tarihli ve 29150 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Borsa İstanbul A.Ş. Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliğinin 48 inci maddesinin dördüncü fıkrası ile aynı tarih ve sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Borsa İstanbul A.Ş. Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar ile İlgili Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliğinin 22 nci maddesinin birinci fıkrasına dayanılarak hazırlanmıştır.
Tanımlar ve kısaltmalar
(1) Bu Yönergede geçen;
a) BİAŞ Yönetmeliği: 19/10/2014 tarihli ve 29150 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Borsa İstanbul A.Ş. Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliğini,
b) Borsa: Borsa İstanbul Anonim Şirketini,
c) Borsa işlemi: Alım satım emirlerinin Borsaya iletilmesini, bu emirlerin Borsa kurallarına göre eşleştirilmesini ve bu surette gerçekleştirilen işlemlere ilişkin yükümlülüklerin Borsanın ve ilgili takas ve saklama kuruluşlarının düzenlemelerinde belirtilen yöntemlerle ve süreler içerisinde yerine getirilmesini,
ç) Denetim ve Gözetim Kurulu: Borsa Denetim ve Gözetim Kurulunu,
d) Genel Müdür: Borsa Genel Müdürünü,
e) İşlem yapma yetkisi verilenler: 19/07/2013 tarihli ve 28712 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Borsalar ve Piyasa İşleticilerinin Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmeliğin 24 üncü maddesinin birinci fıkrası çerçevesinde Borsaya üye olarak veya üçüncü fıkrası çerçevesinde Borsaya üye olmadan işlem yapma yetkisi verilenleri,
f) Kanun: 30/12/2012 tarihli ve 28513 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe giren 06/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,
g) KMKT Yönetmeliği: 19/10/2014 tarihli ve 29150 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Borsa İstanbul A.Ş. Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar ile İlgili Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliğini,
ğ) KMKTP: Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasalarını,
h) KMÖP: KMKTP bünyesindeki Kıymetli Madenler Ödünç Piyasasını,
ı) KMP: KMKTP bünyesindeki Kıymetli Madenler Piyasasını,
i) Komite: Borsa Uyuşmazlık Komitesini veya Komitelerini,
j) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu,
k) Raportör: Borsa Hukuk Müşavirliği Müdürünü veya Müdürün görevlendireceği Bölüm çalışanını,
l) Sermaye piyasası araçları: Menkul kıymetler ve türev araçlar ile yatırım sözleşmeleri de dâhil olmak üzere Kurulca bu kapsamda olduğu belirlenen diğer sermaye piyasası araçlarını,
m) TSPB: Türkiye Sermaye Piyasaları Birliğini,
n) Yatırım kuruluşu: Aracı kurumlar ile yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve bankaları,
o) Yönetim Kurulu: Borsa Yönetim Kurulunu
ifade eder.
İKİNCİ BÖLÜM
Komitelerin Teşekkülü, Görev ve Yetkileri
Uyuşmazlıkların çözümünde yetki
(1) İşlem yapma yetkisi verilenlerin kendi aralarındaki Borsa işlemlerinden kaynaklanan uyuşmazlıklar, taraflardan birinin, işlem yapma yetkisi verilenler ile müşterileri arasındaki aynı nitelikteki uyuşmazlıklar ise müşterinin başvurusu hâlinde Yönetim Kurulu tarafından çözümlenir.
(2) Uyuşmazlıkların çözümünde Yönetim Kuruluna, ilgili Uyuşmazlık Komitesi yardımcı olur.
(3) Tarafların uyuşmazlığa ilişkin olarak yargı mercilerine ya da tahkime başvurma hakkı saklıdır.
(4) Uyuşmazlığın çözümüne ilişkin kararın yerine getirilmesinde Borsaya herhangi bir sorumluluk atfedilemez.
Komitelerin kuruluşu ve yapısı
(1) Yönergenin 2 nci maddesinin birinci fıkrasının (a) bendinde belirtilen uyuşmazlıklara bakmak üzere Sermaye Piyasası Araçları Uyuşmazlık Komitesi ve Yönergenin 2 nci maddesinin birinci fıkrasının (b) bendinde belirtilen uyuşmazlıklara bakmak üzere Kıymetli Madenler Piyasası ve Kıymetli Madenler Ödünç Piyasası Uyuşmazlık Komitesi adlarıyla iki ayrı Komite kurulur.
(2) Her Komite, Yönetim Kurulunca sıra belirtilerek seçilecek bir başkan ve iki üyeden oluşur. Yönetim Kurulunca yine sıra belirtilerek her bir Komite için üç yedek üye seçilir.