Borsa İstanbul Anonim Şirketi Disiplin Komitesi Çalışma Usul ve Esasları Yönergesi

Dayanak

(1) Bu Yönerge, 26/4/2012 tarih ve 28275 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Menkul Kıymetler Borsalarının Kuruluş ve Organlarına İlişkin Yönetmeliğin 14 üncü maddesinin birinci fıkrasının (b) ve (e) bentleri ile 18 inci maddesinin ikinci fıkrası esas alınarak hazırlanmıştır.

Tanımlar

(1) Bu Yönergede geçen;

a) Başkan/Borsa Başkanı: Borsa İstanbul Anonim Şirketi Başkanını,

b) Başkanlık: Borsa İstanbul Anonim Şirketi Başkanını, Başkanın görevlendireceği Başkan Yardımcısını veya Başkan Yardımcılarını,

c) Borsa: Borsa İstanbul Anonim Şirketini,

ç) 91 sayılı KHK: 3/10/1983 tarih ve 91 sayılı Menkul Kıymetler Borsaları Hakkında Kanun Hükmünde Kararnameyi,

d) Genel Yönetmelik: 26/4/2012 tarih ve 28275 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Menkul Kıymetler Borsalarının Kuruluş ve Organlarına İlişkin Yönetmeliği,

e) Borsa İstanbul Yönetmeliği: 19/2/1996 tarih ve 22559 sayılı Borsa İstanbul Anonim Şirketi Yönetmeliğini,

f) Komite: Borsa İstanbul Anonim Şirketi Disiplin Komitesini,

g) Raportör: Borsa Hukuk Müşavirliği ve Hukuk İşleri Müdürünü, ğ) SPK: Sermaye Piyasası Kurulunu,

h) Yönetim Kurulu: Borsa İstanbul Anonim Şirketi Başkanının ve Yönetim Kurulu üyelerinin katılmasıyla oluşan karar organını,

ifade eder.

İKİNCİ BÖLÜM

Disiplin Komitesinin Teşekkülü, Görev ve Yetkileri ve Çalışma Esasları

Komitenin kuruluşu ve yapısı

(1) Disiplin Komitesi, Yönetim Kurulunca sıra belirtilerek seçilecek iki üye ve bir başkandan oluşur. Yönetim Kurulunca yine sıra belirtilerek ayrıca üç yedek üye seçilir.

(2) Komite üyelerinin görev süresi 2 yıldır. Yeni Komite üyeleri seçilinceye kadar önceki Komite üyelerinin görevi devam eder.

(3) Görev süresi dolacak olan asil veya yedek üyelerin yerine Yönetim Kurulu tarafından yapılacak seçimlerde dikkate alınmak üzere Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği tarafından en az boşalacak üyeliklerin üç misli kadar aday içeren bir aday listesi Yönetim Kurulu Başkanlığı’na sunulabilir. Yönetim Kurulu yapacağı seçimde bu liste ile bağlı değildir.

(4) Görev süresi sona eren veya herhangi bir nedenle üyeliği düşen üyenin görev süresini tamamlamak üzere ilk sıradaki yedek üye asil üye olarak; Komite Başkanının görev süresinin sona ermesi veya herhangi bir nedenle üyeliğinin düşmesi durumunda ise ilk sıradaki asil üye Komite Başkanı olarak görevlendirilir.

(5) Komite üyelerinin seçiminde adayların;

a) İşin gerektirdiği dürüstlük ve itibara sahip bulunması,

b) İşletme, iktisat, maliye, kamu yönetimi, uluslararası ilişkiler, hukuk, mühendislik, sermaye piyasaları veya bankacılık alanlarında lisans veya lisansüstü öğrenim görmüş olması,

c) Tercihen aracı kurumların hukuk veya denetim birimlerinde en az on yıllık mesleki deneyim ve ileri düzey Sermaye Piyasası Faaliyeti (SPF) Lisansına sahip olması, şartları aranır.

(6) Komite üyelerinin çalıştıkları aracı kurumdaki görevlerinin sona ermesi veya işbu Yönergede belirtilen vasıfları taşımadıklarının anlaşılması ya da bu vasıfları kaybetmeleri durumunda Komite üyelikleri düşer.

(7) Komitenin raportörlüğünü Hukuk İşleri Bölüm Müdürü yapar.

Komitenin görev ve yetkileri

(1) Komitenin görevleri; Borsa İstanbul Yönetmeliğinde öngörülen disiplin cezasını gerektiren fiil ve hareketler ile ilgili inceleme yapmak ve inceleme sonucunda verdiği kararları Yönetim Kurulunun onayına sunmaktır.

Sır saklama yükümlülüğü

(1) Komite üyeleri, sıfat ve konumları dolayısıyla öğrendikleri; Borsaya ve Borsa ile ilişkisi olan şirket, ortaklık, kurum ve diğer her türlü gerçek ve tüzel kişilere ait sırların gizliliğine uymak ve sırları mevzuatla görevli ve yetkili kılınmış kişi ve mercilerden başkasına herhangi bir suretle açıklamamak, kendilerinin veya üçüncü kişilerin yarar ve zararına kullanmamakla yükümlüdürler.

(2) Bu yükümlülük, ilgililerin Komitedeki görevlerinden ayrılmalarından sonra da devam eder.

Toplantı ve komite görüşü için karar nisabı

(1) Komite, en az iki üyenin hazır bulunmasıyla toplanır.

(2) Karar için en az iki olumlu oy gerekir. Çekimser oy kullanılamaz. Karşı oy kullanan üye, görüşünün gerekçesini kararda belirtmek zorundadır.

Görüşmelerin gizliliği

(1) Komitenin toplantıları gizli olup, Komite üyeleri ve Komite Raportörü ya da Raportörün belirlediği Borsa görevlisi dışında hiç kimse toplantılara katılamaz.

Katılma yasağı

(1) Disiplin Komitesi üyeleri kendilerini ve temsil ettikleri kuruluşları ilgilendiren konulara ilişkin komite çalışmalarına ve karar oylamalarına katılamazlar.