M.4-YNRG-02 e-VEDO: Veri Deposu Platformu Üyelik Yönergesi

Tanımlar ve kısaltmalar

(1) Bu Yönergede geçen:

a) e-VEDO: Veri Deposu Platformu’nu

b) Kurul : Sermaye Piyasası Kurulu’nu

c) Kanun :06.12.2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nu,

ç) Merkezi karşı taraf: Sermaye piyasalarında işlem gören sözleşmelerde alıcıya karşı satıcı, satıcıya karşı da alıcı rolünü üstlenen kuruluşu

d) MKK: Sermaye Piyasası Kurulu tarafından Veri Depolama Kuruluşu olarak belirlenen Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’yi,

e) Yatırım Kuruluşu : Aracı kurumlar ile yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Sermaye Piyasası Kurulu’nca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve bankaları,

f) Yönetim Kurulu: MKK yönetim kurulunu,

g) Yönetmelik: Veri Depolama Kuruluşunun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma Ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmeliği,

ifade eder.

e-VEDO üyeleri

(1) İşlem tarafı tüzel kişiler, işlemlere aracılık eden yatırım kuruluşları, merkezi karşı taraf hizmeti veren kuruluşlar, işlemlerin taraflarına hizmet sağlayan kuruluşlar ve Kurulca uygun görülen diğer Kuruluşlar e-VEDO’ya üye olabilir.

Üye türleri ve tipleri

(1) e-VEDO üyeleri “Genel Üye” ve “Doğrudan Üye” olmak üzere iki farklı statüde gruplandırılır.

(2) Genel Üye; kendilerinin taraf oldukları veya aracılık ettikleri işlemlerin yanı sıra bu işlemlerden bağımsız olarak üçüncü taraflar adına da raporlama hizmeti sağlamaya yetkili kuruluşlardır. Merkezi karşı taraf hizmeti veren kuruluş da genel üyedir.

(3) Doğrudan üye; kendilerinin taraf oldukları veya aracılık ettikleri işlemlere ilişkin raporlama yükümlülüklerini kendileri adına ve/veya aracılık edilen işlemin tarafı müşterileri adına yerine getiren kuruluşlardır.

Üyelik şartları

(1) Bu Yönergenin 5 inci maddesinin ikinci ve üçüncü fıkralarında belirtilen üye gruplarına dâhil kuruluşların e-VEDO üyeliğine kabulü için, Yönetmeliğin 13 üncü maddesinde sayılan aşağıdaki şartları sağlamaları zorunludur;

a) Raporlama faaliyetlerini yerine getirebilecek ve MKK tarafından asgari nitelikleri belirlenmiş teknik donanım ve güvenlik sistemine sahip olmaları

b) Raporlama işlemlerinin yapılmasını ve izlemesini yürütecek yeterli sayıda ve nitelikte personeli istihdam etmiş olmaları

c) Üyeliğe giriş aidatını yatırmaları

ç) Tüzel Kişi Kimlik Kodu almış olmaları

(2) Genel üye statüsü için MKK’ya yatırım kuruluşları başvurabilirler. Raporlama yükümlülüğü bulunan diğer tüzel kişiler doğrudan üye olmak için başvurabilirler. Tüzel kişilerin genel üye statüsü için başvurması halinde ise bu maddenin birinci fıkrasında yer alan üyelik şartlarına ilave olarak aşağıdaki şartların sağlanması zorunludur;

a) Tüzel kişinin Türkiye’de yerleşik olması

b) Raporlama işlemlerinin yapılmasını ve izlenmesine yürütecek personelden en az bir tanesinin Türev Araçları Lisansına sahip olması (Borçlanma aracı niteliğindeki menkul kıymetlere ilişkin bildirim yapmak için başvuran tüzel kişiler bu fıkradan muaftır.)

c) Sermaye Piyasası Kurulununun Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim Tebliği (III- 62.2) ile Bilgi Sistemleri Yönetimi Tebliği’ne (VII-128.9) tabi tüzel kişiler hariç olmak üzere ISO 27001 Bilgi Güvenliği Sertifikasına sahip olması

(3) e-VEDO üyesi olmayan bir şirketin e-VEDO üyesi şirketi devralması (devralma şeklinde birleşme) veya yeni bir şirket içinde bir araya gelmeleri (yeni kuruluş şeklinde birleşme) halinde, devralan veya yeni kurulan şirket tarafından, Yönetmelik ve bu Yönergede sayılan e-VEDO üyeliğine ilişkin şartların yerine getirilmesi zorunludur.

Üyeliğe başvuru ve kabul

(1) Altıncı maddede yer alan şartları taşıyan kuruluşlar üye olmak için yazılı olarak MKK’ya başvuru yapar. Bu başvuruda;

a) İlgili üye tipine özgü standart başvuru formu ve eklerinin herhangi bir içerik ve format değişikliği yapılmaksızın sadece ilgili boş alanlarının eksiksiz olarak doldurularak aslının MKK’ya iletilmesi,

b) Raporlama yükümlülüğünü başka bir e-VEDO üyesi üzerinden sürekli ve dolaylı olarak gerçekleştirecek üyeler hariç olmak üzere e-VEDO uygulamasındaki iş ve işlemlerini gerçekleştirmek için bu Yönergenin 10 uncu maddesinde sayılan asgari sayıdaki temsilciyi belirlemiş olmaları ve bu temsilcilere ilişkin standart formların doldurularak MKK’ya iletilmesi,

zorunludur. Gerekli koşulları sağladığı tespit edilenler yönetim kurulu kararı ile üyeliği kabul edilir. Başvuruya ilişkin alınan karar ilgili kuruluşa yazılı olarak bildirilir.