09.PRO.02 Finansal Ölçütlere İlişkin Şikayet Prosedürü

a) Finansal Ölçütün ölçmeyi hedeflediği değişimleri doğru bir şekilde yansıtması,

b) Önerilen Kural Seti değişikliklerinin kapsamı ve Finansal Ölçütün ilan edilen değerlerine olası etkileri,

c) Finansal Ölçütün kamuya açıklanan Kural Setine göre hesaplanması, yayımlanması ve belirli zaman aralıklarında Finansal Ölçüte ilişkin ilan edilen tüm değer ve istatistiki verilerin, ilgili veri dağıtım kanallarından Kural Setinde belirtildiği şekil ve zamanda sunulması

gibi hususlarda Borsaya iletilen şikâyetleri kapsar.

(3) Veriye erişim gibi teknik sorunlara ilişkin bildirimler, bu Prosedür kapsamında şikâyet olarak değerlendirilmez.

(4) İhbar niteliğindeki bildirimlerin Borsa İstanbul A.Ş. Finansal Ölçütlere İlişkin İhbar Prosedüründe yer alan usuller çerçevesinde Borsaya iletilmesi gerekmektedir. Bu nitelikteki bildirimler ile yatırımcıların Borsa işlemleri ve sermaye piyasası araçları ile ilgili şikâyet ve inceleme talepleri bu Prosedür kapsamında değildir.

2. Dayanak

(1) Bu Prosedür Borsa İstanbul A.Ş. IOSCO Prensiplerine Uyumlu Finansal Ölçütler Yönergesi’nin 8 inci ve 20 nci maddelerine dayanılarak hazırlanmıştır.

3. Tanımlar ve Kısaltmalar

(1) Bu Prosedürün uygulanmasında;

Borsa, Borsa İstanbul: Borsa İstanbul A.Ş.’yi,

Finansal Ölçüt: Belirli bir formül veya hesaplama yöntemi kullanılarak düzenli olarak hesaplanan, kullanıcılara ücret karşılığı veya ücretsiz olarak sunulan, bir sermaye piyasası aracının, finansal sözleşmenin veya ürünün değerinin belirlenmesinde, getirilerinin izlenmesinde, bunlara dayanarak yapılacak ödemenin tutarının belirlenmesinde, varlık dağılımının veya portföyün belirlenmesinde veya performans primlerinin hesaplanmasında kullanılan endeks, fiyat, oran ve benzerlerini,

Finansal Ölçüt Yararlanıcısı: Finansal Ölçüte dayalı sermaye piyasası aracının, finansal sözleşme veya ürünün tarafı olan gerçek veya tüzel kişiler ile Lisanslı Kullanıcıları,

Genel Müdür: Borsa İstanbul A.Ş. Genel Müdürü’nü,

Kural Seti: Finansal Ölçütün oluşturulması, hesaplanması, yayınlanması ve sürekliliğinin sağlanması amacıyla Borsa İstanbul A.Ş. tarafından belirlenmiş kural ve yöntemler bütününü,

Lisanslı Kullanıcı: Borsa İstanbul A.Ş.’den Finansal Ölçüte ilişkin hizmet satın alan gerçek veya tüzel kişileri,

Muhatap: Bu Prosedürde belirtildiği şekliyle ilgili Finansal Ölçüte ilişkin şikâyette bulunan kişi veya kurumları

ifade eder.

4. Şikâyet Süreci

(1) Finansal Ölçütlere ilişkin şikâyetlerin Borsa internet sitesinde yer alan e-posta adresi veya iletişim formu aracılığıyla Borsaya iletilmesi esastır. Başka kanallardan bu Prosedür kapsamında Borsaya iletilen şikâyetler de bu Prosedür kapsamında ele alınır. Şikâyetlerin bu Prosedürde belirtilen kanallar dışında herhangi bir çalışan veya yönetici veya bölüme ulaşması durumunda, ilgili çalışan, yönetici veya bölüm söz konusu şikâyeti vakit geçirmeksizin Borsa İstanbul Kurumsal İletişim Direktörlüğüne ulaştırmakla yükümlüdür.

(2) İletilen şikâyetler Borsa İstanbul Kurumsal İletişim Direktörlüğü tarafından değerlendirilerek makul bir sürede ilgili direktörlüğe yönlendirilir. Söz konusu şikâyet ilgisine ve gereğine uygun şekilde üst makamlara iletilebilir.

(3) Borsaya iletilen şikâyetin:

a) Muhatabın adını/soyadını, elektronik posta adresini ve varsa çalıştığı şirket bilgisini,

b) Şikâyete konu Finansal Ölçütün adını,

c) Şikâyet konusuna ilişkin detaylı bir açıklama metnini içermesi gerekir.

(4) İletilen şikâyet yazısının Borsa tarafından bu Prosedüre uygun bir şikâyet olarak değerlendirilebilmesi için inceleme yapmaya yetecek bilgi ve kanıtın Borsaya sunulmuş olması gereklidir. Şikâyet yazısında bu maddenin 3 üncü fıkrasında belirtilen bilgilerin eksik olduğu veya şikâyetin içeriğinin inceleme yapmaya yetecek detayı içermediği durumlarda Borsa, formda yer alan elektronik posta adresi aracılığıyla şikâyetin değerlendirilemeyeceğini gerekçesiyle birlikte muhataba iletir.

5. Şikâyetin İncelenmesi

(1) Şikâyet, ilgili Finansal Ölçütün hesaplamasında rol almayan bir çalışan tarafından incelenir.

(2) Şikâyete ilişkin süreç, konunun karmaşıklığına göre değişmekle birlikte, makul süre içinde tamamlanır.

(3) İnceleme sonucunda Finansal Ölçütün hesaplanması sürecinde ve/veya ilan edilmiş verilerde herhangi bir güncelleme yapılmasının gerekli görüldüğü durumlarda, değişiklik mümkün olan en kısa sürede ve ilgisine göre Finansal Ölçütler Yönetim Prosedüründe veya Kural Setinde belirtildiği şekilde başta Lisanslı Kullanıcılar olmak üzere paydaşlara ve kamuya duyurulur.