Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Tarafından Kayden İzlenecek Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Teslim ve İmha Esasları Yönergesi

(1) Bu esaslarda geçen:

İhraççı: Sermaye piyasası araçlarını ihraç eden, ihraç etmek üzere Kurula başvuruda bulunan veya sermaye piyasası araçları halka arz edilen tüzel kişileri ve Kanuna tabi yatırım fonlarını,

İmha: Sermaye piyasası aracının geri dönülemez şekilde fiziken yok edilmesini,

Kanun: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nu,

Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu’nu,

MKK: Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’yi,

MKS: Merkezi Kayıt Kuruluşu nezdindeki Merkezi Kaydi Sistem’i,

Sermaye piyasası aracı örneği: Kurul onaylı örneği, spesimeni,

Üye: İhraççıları ve yatırım kuruluşlarını,

Yatırım kuruluşu: Aracı kurumlar ile yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve bankaları,

ifade eder.

Teslim alınacak sermaye piyasası araçları

(1) Sermaye piyasası araçlarının Türk Ticaret Kanunu’nun 488 inci maddesinde açıklanan şekilde yıpranmamış, bozulmamış olması ve ihraççı şirket tarafından bildirilen basılı sermaye piyasası aracı listesinde yer alan bilgilerle uyumlu olması şartlarıyla;

a. 01.01.2013 tarihinden önce kaydi sisteme geçen ihraççı şirketlerin, sermaye piyasası aracı örneği olması şartıyla, hisse senetleri veya yatırım fonu katılma belgeleri,

b. i. Kurul’un Seri: I, No: 5 sayılı Hisse Senetlerinin Şekil Şartlarına İlişkin Tebliğ ve Seri: I, No: 7 sayılı - Seri: I, No: 5 Hisse Senetlerinin Şekil Şartlarına İlişkin Tebliğ'e Ek Tebliğinde açıklanan şekil şartlarına uygun olması ve

ii. Sermaye piyasası aracı örneği olması

şartıyla 01.01.2013 tarihinden sonra kaydi sisteme geçen ihraççı şirketlerin hisse senetleri,

c. İhraççı şirketin yazılı beyanı ile ilmuhaber belgeleri,

d. Kurulca kayden izlenmesine karar verilen diğer sermaye piyasası araçları, MKK’ya fiziken teslim edilerek kaydileştirilebilir.

Teslim

(1) Kurulca Kanunun 13 üncü maddesine göre kayden izlenmesi kararlaştırılan sermaye piyasası araçlarının ortak/yatırımcı tarafından ihraççı kuruluşlara, bunların yetkili kıldığı yatırım kuruluşlarına teslim edilmesi; bunların “Teslim edilecek sermaye piyasası araçları” maddesinde açıklanan koşulları sağlaması durumunda sermaye piyasası araçlarının kaydını tutan MKK’ya teslim edilmesi zorunludur.

(2) MKK sermaye piyasası araçlarını, üyeler tarafından yapılacak başvuru doğrultusunda, kendi iş yükü çerçevesinde belirleyeceği ve ilgili üyeye ileteceği zamanda teslim alır. Bu süre, ilgili üye tarafından yapılan başvuru tarihinden itibaren bir haftayı geçemez.

(3) Teslim edilecek hisse senetlerinin teslim tarihi itibariyle yeni pay alma ve kar payı kuponlarında eksiklik bulunmaması zorunludur. Kupon eksiği bulunan senetler bunları teslim etmiş olan Kuruluşa iade olunur. Kupon eksiği bulunan hisse senetlerinin kaydileştirilmeleri amacıyla MKK’ya teslim edilebilecekleri tarih MKK tarafından belirlenerek ilan olunur.

(4) Teslim olunan senetlerin geçmiş dönemlere ilişkin yeni pay alma ve kar payı kuponlarını içermemesi gerekmektedir. Bu kuponlar senetlerden ayrılarak teslimde bulunan kuruluşa iade edilir.

(5) Teslime konu senetlerin hukuken sahih olduğu konusunda ihraççının ekte yer alan taahhütnameyi MKK’ya iletmesi zorunludur.

Tedavülün engellenmesi

(1) Teslim alınan sermaye piyasası araçları, fiziken tedavül kabiliyetlerini engelleyecek şekilde gerekli saklama tedbirleri MKK tarafından alınarak toplanır.

(2) Tedavülü engellenen senetlere ilişkin tertip, ihraççı vb. bilgileri içeren kayıtlar, tereddüte yer vermeyecek detay ve içerikte tespit olunarak MKS’ye kaydedilir.

(3) Tedavülü engellenen senetlerin saklanmasına imhaları tarihine kadar devam olunur.

İmha

(1) Teslim alınan sermaye piyasası araçlarının geri dönülemez şekilde fiziken yok edilmesi imha olarak kabul edilir.

(2) Teslim alınan sermaye piyasası araçları MKK tarafından en geç üç iş günü içerisinde, evrak imha işlevi gören bir makine ile geri dönülemez şekilde parçalara ayrılarak imha edilir. İmha işleminde, aksi yönde talep iletilmediği sürece ihraççı bulunmaz.

(3) İmha edilen kıymetlere ilişkin MKK kayıtlarına “imha” kaydı işlenir.

(4) Yargı mercileri ya da hak sahipliği iddiasında bulunanlar tarafından MKK’ya bildirilmiş olan ihtilaflı sermaye piyasası araçları Yatırımcıları Tazmin Merkezine intikal etmeyecek, hukuki sürecin tamamlanmasını müteakip hak sahibi lehine kaydileştirme yapılabilecektir. Söz konusu sermaye piyasası araçları bilinmeyen ortak hesabında izlenecek olup kaydileştirmeyi müteakip bu düzenleme çerçevesinde imha edilecektir.