10.PRO.05 Tescil İşlemleri Prosedürü

3 DAYANAK

(1) Bu Prosedür, 19/10/2014 tarihli ve 29150 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Borsa İstanbul A.Ş. Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliği ile Borsa İstanbul A.Ş. Tescil İşlemleri Yönergesi’ne dayanılarak çıkarılmıştır.

4 TANIMLAR VE KISALTMALAR

(1) Bu Prosedür’de geçen;

a) Borsa: Borsa İstanbul Anonim Şirketini,

b) Borsa Yönetmeliği: 19/10/2014 tarihli ve 29150 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Borsa İstanbul A.Ş. Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliği’ni,

c) Genel Müdür: Borsa İstanbul Anonim Şirketi Genel Müdürü’nü,

ç) Genel Müdürlük: Borsa İstanbul A.Ş. Genel Müdürü’nü veya ilgili Genel Müdür Yardımcısı’nı,

d) İşlem Tipi: Tescile konu işlemler arasında kesin alım işlemi, kesin satım işlemi, geri alım vaadi ile satım işlemi ve geri satım vaadi ile alım işlemi şeklinde yapılan ayrımı,

e) Takasbank: İstanbul Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi’ni,

f) Üye: Borsa Yönetmeliği ve konuya ilişkin diğer Borsa düzenlemeleri uyarınca işlem yapma yetkisi verilmiş yatırım kuruluşunu,

g) Valör: Tescile konu işlemlere ilişkin takas tarihlerini,

ğ) Yatırım Kuruluşu: 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 3’üncü maddesinin birinci fıkrasının (v) bendinde tanımlanan kuruluşları

ifade eder.

5 TESCİLE KONU İŞLEMLER VE TESCİL YÜKÜMLÜLERİ

(1) Borsa bünyesindeki piyasalarda, pazarlarda, platformlarda ve sistemlerde işlem gören veya Borsa kotuna alınarak veya Borsa İstanbul A.Ş. Kotasyon Yönergesi çerçevesinde kota alınmaksızın işlem görebilen borçlanma araçları ve kira sertifikaları ile menkul kıymetleştirilmiş varlık ve gelirlere dayalı borçlanma araçlarının konu olduğu Borsa dışı kesin alım, kesin satım, geri alım vaadi ile satım ve geri satım vaadi ile alım işlemleri, işlemin tarafı olan yatırım kuruluşları tarafından Borsa’ya tescil ettirilir.

6 TESCİLE KONU İŞLEMLERİN BİLDİRİLMESİ

(1) Borsa Yönetmeliği ve konuya ilişkin diğer Borsa düzenlemeleri uyarınca işlem yapma yetkisi verilmiş yatırım kuruluşları Borsa tescil sistemine doğrudan tescil bildiriminde bulunur.

(2) Uzak erişim hattı olmayan veya uzak erişim ağında problem olan yatırım kuruluşlarının ve Borsa’da işlem yapma yetkisi bulunmayan yatırım kuruluşlarının tescil bildirimleri ile bu maddenin 1’inci fıkrası çerçevesinde doğrudan tescil bildirimi yapma yetkisine sahip yatırım kuruluşlarının Borsa’dan kaynaklanan teknik sebeplerle gerçekleştiremedikleri tescil bildirimleri Borsa tarafından yapılır.

(3) Uzak erişim hattı olmayan veya uzak erişim ağında problem olan yatırım kuruluşları ile Borsa’da işlem yapma yetkisi bulunmayan yatırım kuruluşlarının tescil bildirimlerinin ve bildirim iptallerinin Borsa tarafından yapılabilmesi için yatırım kuruluşları tarafından Borsa’ya iş günlerinde 09.00 ile 17.00, yarım iş günlerinde 09.00 ile 12.30 saatleri arasında e-posta yoluyla başvuru yapılması gerekmektedir.

(4) Borsa’dan kaynaklanan teknik sebeplerle tescil bildirimini yapamayan doğrudan tescil bildirim yetkisine sahip yatırım kuruluşu tarafından en geç teknik sebeple bildirimin yapılamadığı günü takip eden ilk iş günü saat 17.00’ye, yarım iş günlerinde 12.30’a kadar Borsa’ya e-posta yoluyla, e-posta ekinde bildirimin Borsa’dan kaynaklanan teknik sebeplerle yapılamadığını tevsik edici belge, bilgi ve/veya ekran görüntüleri de yer alacak şekilde başvuru yapılması halinde başvuruya konu işlemlerin tescil bildirimi, Borsa tarafından, teknik sebeple bildirimin yapılamadığı tarih itibarıyla yapılabilir. Yatırım kuruluşu bildirimin Borsa’dan kaynaklanan teknik sebeplerle yapılamadığı hususunda yapmış olduğu başvurunun ve başvuru ekinde göndermiş olduğu tevsik edici belge, bilgi, ekran görüntülerinin doğruluğundan sorumludur.

(5) Bu maddenin 3’üncü veya 4’üncü fıkrası çerçevesindeki başvurular Borsa’nın bap_tescil@borsaistanbul.com e-posta adresine yapılır ve yapılan başvurunun ekinde Borsa tarafından tescil edilmesi istenen işlemleri içeren ve “Ek 1: Tescil Bildirim Dosya Formatı, Bildirilecek Bilgiler ve Açıklamaları”nda belirtilen içerik ve formatta oluşturulmuş tescil işlemleri bildirim dosyası yer alır. Yapılan başvuru kapsamında Borsa tarafından tescil edilen işlemlere ilişkin bilgiler ile bildirim formatına uygun olarak bildirilmediği için tescil edilemeyen işlemlere ilişkin bilgiler Borsa tarafından başvuruyu yapan yatırım kuruluşuna e-posta ile iletilir. Söz konusu e-postanın alınması, bilgilerin kontrolü ve Borsa ile mutabakatını da içeren tescil bildirim başvurusuna ilişkin süreç, başvuruda bulunan yatırım kuruluşu tarafından takip edilir. Tescil edilen işlemlere ilişkin olarak yatırım kuruluşuna iletilen bilgiler ile bildirim formatına uygun olarak bildirilmediği için tescil edilemeyen işlemlere ilişkin bilgilerin kontrol edilmesi, saklanması ve bildirim formatına uygun olmayan işlemlerin düzeltilerek tekrar bildirilmesi hususlarında tüm sorumluluk ilgili yatırım kuruluşuna aittir. Herhangi bir ihtilaf halinde Borsa kayıtları esas alınır.