Ticaret Bakanlığı Kurumsal Risk Yönetimi Yönergesi (mülga)

Kapsam

(1) Bu Yönerge, Bakanlık merkez, taşra ve yurtdışı teşkilatı birimleri ile döner sermaye birimlerini kapsar.

(2) İlgili mevzuatına göre millî güvenlik, savunma ve istihbarat hizmetlerine ilişkin devlet sırrı ve ticari sır niteliğindeki bilgiler, kurumsal risk yönetimi çalışmalarından muaftır.

Dayanak

(1) Bu Yönerge, 10/12/2003 tarihli ve 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun 55 inci maddesi ile 31/12/2005 tarihli ve 26040 3. mükerrer sayılı Resmi Gazetede yayımlanan İç Kontrol ve Ön Malî Kontrole İlişkin Usul ve Esaslara dayanılarak hazırlanmıştır.

Tanımlar

(1) Bu Yönergede geçen;

a) Alt birim: Birimlerin faaliyetlerini yerine getirebilmesi amacıyla ihtiyaç duyulması halinde oluşturulan, hiyerarşik olarak birimlerin altında yer alan organizasyon yapılarını,

b) Artık risk: Tehdit tipli riskin olasılığını ve etkisini azaltmak için yönetim tarafından alınan mevcut risk yönetimi faaliyetlerinden sonra arta kalan riski,

c) Bakanlık: Ticaret Bakanlığını,

ç) Bakanlık konsolide risk raporu: Birimler tarafından belirlenen risklerin, Bakanlık Risk Yönetim Koordinasyon Ekibince bir araya getirildiği bütünsel raporu,

d) Birim konsolide risk raporu: Birimler tarafından belirlenen risklerin, Birim Risk Yönetim Ekibince bir araya getirildiği bütünsel raporu,

e) Bakanlık risk yönetim koordinasyon ekibi: Strateji Geliştirme Başkanlığı bünyesinde oluşturulan koordinasyon ekibini,

f) Bakanlık risk yönetim koordinatörü: Strateji Geliştirme Başkanını,

g) Bakanlık risk yönetim kurulu: Bakanlık Risk Yönetim Koordinatörü Başkanlığında, Bakanlık merkez teşkilatı Birim Risk Yönetim Koordinatörlerinden oluşan Kurulu,

ğ) Birim: Bakanlık merkez, taşra ve yurtdışı teşkilatı birimlerini ve döner sermaye birimlerini,

h) Birim risk yönetim ekibi: Birim Risk Yönetim Koordinatörü dâhil birimlerde kurumsal risk yönetim çalışmalarında görev alacak ekibi,

ı) Birim risk yönetim koordinatörü:

1) Merkez teşkilatında; Genel Müdürlüklerde genel müdür yardımcısını; Rehberlik ve Teftiş Başkanlığı ile İç Denetim Birimi Başkanlığında başkan yardımcısını; Strateji Geliştirme Başkanlığı ve müstakil Daire Başkanlıklarında daire başkanını, Basın ve Halkla İlişkiler Müşavirliğinde müşaviri,

2) Taşra teşkilatlarında; bölge müdürlüklerinde bölge müdür yardımcısını, ticaret il müdürlüklerinde ticaret il müdürünü, döner sermaye işletmelerinde işletme müdürünü,

3) Yurtdışı teşkilatlarında; ticaret müşavirliklerinde ticaret müşavirini, ticaret ataşeliklerinde ticaret ataşesini,

ı) Dış paydaş: Bakanlığın gerçekleştirdiği proje ve faaliyetlerden etkilenen veya Bakanlığın gerçekleştirdiği proje ve faaliyetleri etkileyen Bakanlık dışındaki kişi, birim veya kuruluşları,

i) Doğal risk: Tespit edilen risklere herhangi bir risk yönetimi faaliyeti yürütülmeden önceki seviyesini,

j) Etki: Risk gerçekleştiği takdirde Bakanlığın stratejik amaç ve hedefleri ile proje, faaliyet ve süreçleri üzerinde yaratacağı sonuçları,

k) Fayda-maliyet analizi: Riske yönelik alınacak karar ile risk yönetimi faaliyetlerinin uygulanmasında fayda ve maliyetinin nitel ve/veya nicel metotlarla tespit edilmesi ve bunların kıyaslanmasını,

l) Fırsat: Riskin olumlu yanları ve sağlayabileceği olası kazançları,

m) İç paydaş: Bakanlığın gerçekleştirdiği proje, faaliyet ve süreçlerden etkilenen veya Bakanlığın gerçekleştirdiği proje, faaliyet ve süreçleri etkileyen Bakanlık içindeki kişi, birim veya kuruluşları,

n) Kurumsal risk yönetimi: Kurumsal amaç ve hedeflerin gerçekleşmesini, hedeflere ilişkin faaliyetlerin sürdürülmesini ve Birimlerin yürüttüğü faaliyet, proje ve süreçleri etkileyebilecek risklerin; belirlenmesi, ölçülmesi, analiz edilmesi, önceliklendirilmesi ve risklerin en verimli şekilde yönetilmesinde makul güvence sağlayan kapsamlı ve sistematik süreci,

o) Kök neden: Risklerin oluşmasını tetikleyen olay ve durumları,

ö) Kurumsal risk yönetiminden sorumlu üst yönetici: Strateji Geliştirme Başkanlığının bağlı olduğu Bakan Yardımcısını,

p) Nicel veri: Riskin, etki ve olasılığının sayısal değerler verilerek ve matematiksel mantık yürütme yöntemleri kullanılarak ortaya konulmasını,

r) Nitel veri: Riskin belirlenmesi veya hesaplanmasında rakamsal değerler yerine çok düşük, düşük, orta, yüksek ve çok yüksek gibi tanımlayıcı subjektif değerlerin kullanılmasını,