Yabancı Merkezi Saklama Kuruluşları’nın Üyelik ve Hesap Açma İşlemleri ile MKK’nın Yabancı Saklama Kuruluşları Nezdinde Hesap Açtırmasına İlişkin Yönerge

Dayanak

(1) Bu Yönerge, Merkezi Kayıt Kuruluşunun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma Ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmeliğin 20 nci maddesi ve Kaydileştirilen Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Kayıtların Tutulmasının Usul ve Esasları Hakkında Tebliğin (II-13.1) 6 ncı maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.

Tanımlar ve kısaltmalar

(1) Bu Yönergede geçen;

a) Kanun: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nu,

b) Kaydileştirme Tebliği: Kaydileştirilen Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Kayıtların Tutulmasının Usul ve Esasları Hakkında Tebliği (II-13.1)

c) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu’nu,

d) MKK: Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’yi,

e) Hak sahibi bazında izlenmeyen hesap: Sermaye Piyasası Kanunu’nun 13 üncü maddesi çerçevesinde Kurul tarafından sermaye piyasası aracının türüne ve ihraççısının veya MKK üyesinin niteliğine göre hak sahibi ismine hesap açılmaksızın sermaye piyasası araçlarının toplu olarak tutulmasına karar verilen hesapları,

f) Takasbank: İstanbul Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi’ni,

g) Yatırım Kuruluşu: Sermaye Piyasası Kanununun 3 üncü maddesinin v bendinde tanımlanan tüzel kişileri,

h) YMSK: Yabancı bir ülkede kurulu merkezi saklama kuruluşu ile uluslararası yabancı merkezi saklama kuruluşunu,

ifade eder.

BİRİNCİ BÖLÜM

YMSK’LARIN MKK ÜYELİĞİ

YMSK’ların MKK’ya üyelik işlemleri

(1) YMSK’lar tarafından MKK üyelik başvurusu, bu üyeliğe özgü standart başvuru formu ve eklerinin eksiksiz olarak doldurularak aslının MKK’ya iletilmesi ile yapılır.

(2) Başvuru, MKK Yönetim Kurulu tarafından değerlendirilir. Gerekli şartların taşındığının tespit edilmesi halinde bu kuruluşlar üyeliğe kabul edilir. MKK Yönetim Kurulu tarafından verilen karar başvurucuya yazılı olarak bildirilir.

(3) Bu maddenin birinci fıkrası uyarınca yapılacak üyelik başvurusunda YMSK tarafından hak sahibi bazında izlenmeyecek şekilde hesap açılması talep edilmiş ise başvuru, Kaydileştirme Tebliğinin 6 ncı maddesinin dördüncü fıkrası uyarınca öncelikle MKK tarafından Kurula iletilir. Kurulun bu talebi uygun bulması sonrasında başvuru MKK Yönetim Kurulu tarafından değerlendirilir ve gerekli şartların taşındığının tespit edilmesi halinde bu kuruluşlar üyeliğe kabul edilir.

YMSK’lar tarafından açılacak hesaplar

(1) YMSK’lar tarafından, açılacak hesaplar için, Kaydileştirme Tebliği’nin 6 ncı ve 12/A maddesi ile Merkezi Kaydi Sistem İş ve Bilişim Uygulama İlke ve Kuralları Yönergesi hükümleri uygulanır.

(2) YMSK tarafından hak sahibi bazında izlenmeyen hesap ya da hesaplar açılması istendiği durumda, Kurul’dan gerekli onay alındıktan sonra MKK tarafından bu hesapların hak sahiplerine ilişkin kayıtların MKK nezdinde tutulmadığı belli olacak şekilde hesap açılır. Bu hesaba atanan sicil hak sahipliğini göstermez.

YMSK’ların MKK’daki işlemleri

(1) YMSK’lar adına açılan hesaplarda işlemler Merkezi Kaydi Sistem İş ve Bilişim Uygulama İlke ve Kuralları Yönergesine uygun olarak YMSK ile bu konuda hizmet sözleşmesi imzalayan genel saklama yetkisi bulunan bir banka tarafından gerçekleştirilir.

YMSK’ların üyelikten ayrılması

(1) Üyelikten ayrılmak isteyen YMSK’nın durumu yazılı olarak MKK’ya bildirmesi gerekir. MKK Yönetim Kurulunun kararı ile üyelik sona erer. Ayrılan YMSK nezdinde tutulan kayıtların diğer üyelere ya da YMSK tarafından bildirilecek bir diğer MKK üyesine devredilmesinde MKK Yönetmeliğinin 23 üncü maddesi uyarınca MKK Yönetim Kurulunca belirlenmiş usul ve esaslar uygulanır.

YMSK üyeliğinin geçici durdurulması ve iptali

(1) YMSK’nın faaliyetlerinin Kurul, MKK veya kendi isteği ile durdurulması durumunda üyelikleri geçici durdurularak MKK nezdindeki kayıtlara erişimleri engellenir. Üyeliği bu şekilde geçici durdurulan YMSK’nın kayıtları üzerinde işlem yapma yetkisi geçici olarak MKK tarafından veya MKK’nın belirleyerek Kurulun uygun gördüğü diğer bir MKK üyesi tarafından kullanılır.

(2) Aşağıda belirtilen hallerde üyelerin üyelikleri MKK Yönetim Kurulu kararı ile iptal edilir:

a) YMSK’nın menkul kıymet saklama faaliyeti izninin iptali,

b) YMSK hakkında iflas kararı verilmesi,

c) YMSK’nın birleşme yoluyla başka bir tüzel kişiliğe devrolması,

ç) MKK tarafından Kanunun 81 inci maddesinin dördüncü fıkrası uyarınca yapılan incelemede MKK iş ve işlemlerine süreklilik arz eden aykırılık tespit edilmesi.

(3) Üyeliği iptal olan YMSK’nın nezdindeki hesap veya hesaplarda bakiye bulunması durumunda üyenin kayıtları üzerinde işlem yapma yetkisi, MKK tarafından veya MKK’nın belirleyerek Kurul’un uygun gördüğü MKK üyesi tarafından kullanılır.