EN
TR
BİRİNCİ BÖLÜM
Amaç, Kapsam, Dayanak ve Tanımlar
Amaç
Bu Tebliğin amacı, sermaye piyasası alanında çalışanların mesleki yeterliliklerini, bilgi ve becerilerini tespit etmek amacıyla yapılacak sınavlara, ilgili ihtisas alanları itibarıyla mesleki yeterliliklerini gösterir lisans vermeye, eğitim programları düzenlemeye ve sicil tutmaya ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.
Kapsam
Sermaye piyasası alanında faaliyetle bulunan ihtisas personeli ve yöneticiler ile gayrimenkul değerleme şirketlerinde çalışan değerleme uzmanları bu Tebliğ hükümlerine tabidir.
Dayanak
Bu Tebliğ, 28/7/1981 tarihli ve 2499 sayılı Sermaye Piyasası kanunun 15/12/1999 tarihli ve 4487 sayılı kanunla değişik 22 inci maddesinin birinci fıkrasının (ı) bendine dayanılarak hazırlanmıştır.
Tanımlar
Bu Tebliğde geçen:
Kanun: 28/7/1981 tarihli ve 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,
Kurul: Sermaye Piyasası kurulunu.
Aracı kuruluş: Banka ve aracı kurumları.
Gayrimenkul Değerleme Şirketi: Kurulca listeye alınan gayrimenkul değerleme şirketini,
Sınav: Mesleki yeterlilik ile bilgi ve becerilerin ölçülmesi amacıyla, kurul tarafından düzenlenen, “Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı”, "Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı", “Türev Araçlar Sınavı" ile "Değerleme Uzmanlığı Sınavı”nı,
Lisans: Sınavlarda başarılı olunması halinde ilgili faaliyet alanı itibarıyla kurul tarafından verilen mesleki yeterliliği gösterir belgeyi,
Sicil Tutma: Lisansa tabi kişilere ait bilgilerin, veri tabanına alınması, ilgili kurum ve kuruluşlar ile kamuya açıklanması, görev aldıkları kurumlardaki çalışma sürecinde sicillerinin izlenmesi ve güncelleştirilmesi faaliyetini,
ifade eder.
İKİNCİ BÖLÜM
Lisanslama Sınavlarına İlişkin Esaslar
Sınavlara girecek kişiler
Lisans almak için sınavlara girmesi zorunlu olan kişiler aşağıda belirtilmiştir.
1- İhtisas Personeli: Yöneticilere bağlı olarak çalışan ve nitelikleri aşağıda belirtilen personeldir.
a) Müşteri Temsilcisi: Aracı kuruluşlarda, hesap bakiyelerine ve risk tercihlerine göre müşteri emirlerinin ulusal ve uluslararası ilgili piyasalarda gerçekleştirilmek üzere alınması, seans takibi ve seans sırasında emirlerin ilgili borsaya iletilmesi, seans öncesi ve seans sırasında müşterilerin bilgilendirilmesi, genel olarak yatırım araçlarının, piyasaların, ihraçcıların ve mevzuatın takip edilmesi ve bu konularda müşterilerin aydınlatılması, ihale ve itfa günlerinin izlenerek bunlarla ilgili ön çalışmaların yapılması, müşteri risklerinin takip edilmesi, müşterilerin nakil alacaklarının müşteri sözleşmeleri çerçevesinde değerlendirilmesi, pazarlama faaliyetlerinin yürütülmesi ve benzeri işlemlerin gerçekleştirilmesinden tamamen veya kısmen sorumlu tutulan personeldir.
Aracı kurum acentası olarak faaliyet gösteren banka şubelerinde çalışan ve yukarıda tanımlanan müşteri temsilcisi sıfatındaki personelin de sınava girmesi gereklidir.
Banka şubelerinde, yatırını fonları, sabit getirili araçlar ve repo- ters repo işlemlerini, herhangi bir yatırım tavsiyesinde ve danışmanlığında bulunmadan, bankacılık hizmetleri ile birlikle sadece operasyonel anlamda yürüten personel, bu Tebliğ kapsamında müşteri temsilcisi olarak addedilmez.
Borsa üyelerinin temsilcileri, müşteri temsilcisi tanımına dahil değildir.
b) Araştırma Uzmanı: Aracı kurumlar, mevduat kabul etmeyen bankalar, portföy yönetim şirketleri ve menkul kıymet yatırım ortaklıklarında, ekonomik ve mali araştırmaların yapılması, iç ve dış piyasalardaki gelişmelerin izlenerek olası etkilerinin değerlendirilmesi, yatırımlara doğru yön verilebilmesine yardımcı olacak bilgilerin hazırlanması, temel ve teknik analiz gibi yöntemlerin kullanılması ve yorumlanması gibi faaliyetleri yürüten personeldir.
Mevduat kabul etmeyen bankaların sermaye piyasası faaliyetleri ile ilgili ihtisas birimlerinde çalışan veya söz konusu ihtisas birimlerine yukarıda tanımlanan hizmetleri sunan personeli, bu Tebliğ kapsamında araştırma uzmanı olarak kabul edilir.
c) Yatırım Danışmanı: Aracı kurumlarda, mevduat kabul etmeyen bankalarda ve portföy yönetim şirketlerinde, müşterilere sermaye piyasası araçları ile bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar hakkında ve benzeri konularda yönlendirici nitelikte yorum ve yatırım tavsiyelerinde bulunulması ve Kurulun Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ilişkin düzenlemelerinde belirtilen faaliyetlerin kısmen veya tamamen yürütülmesinden sorumlu olan personeldir.
d) Kurumsal Finansman Uzmanı: Aracı kurumlarda ve mevduat kabul etmeyen bankalarda halka arza aracılık işlemlerini yürüten personeldir.
e) Portföy Yöneticisi: Aracı kurumlarda, mevduat kabul etmeyen bankalarda, portföy yönetim şirketlerinde ve menkul kıymet yatırım ortaklıklarında portföy yönetmek üzere görevlendirilen kişidir.
2- Yöneticiler: Yukarıda (1) numaralı bentte belirtilen ihtisas personelinin görev aldığı birimlerin, bağlı bulunduğu tüm kademelerdeki yöneticiler ile bu birimlerde, yönetici ile ihtisas personeli arasındaki kademelerde görev yapan personeldir (müdür yrd., yönetmen vb).
Banka şubelerinde çalışan ihtisas personelinin yöneticisi, söz konusu personelin ihtisas konusuna göre işlevsel olarak bağlı bulunduğu birimin yöneticisidir.
Bu Tebliğ uyarınca yapılması öngörülen sınavlar yönetim kurulu üyeleri, genel müdürler ve genel müdür yardımcıları için ihtiyaridir.
3- Müfettiş ve Teftiş Kurulu Başkanı: Aracı kurumların müfettişleri ve teftiş kurulu başkanlarıdır.
4- Şube Müdürü ve İrtibat Bürosu Sorumlusu: Aracı kurumların şube müdürleri ve irtibat bürosu sorumlularıdır.
5- Türev Araçlar Personeli: Aracı kuruluşlarda çalışan türev araçlar müşteri temsilcisi, muhasebe ve operasyon sorumlusu, türev araçlar birim yöneticisi ve türev araçlar birim yöneticisi ile müşteri temsilcisi arasındaki kademelerde görev yapan personeldir.
6- Takas ve Operasyon Sorumlusu: Aracı kuruluşlarda, sermaye piyasası araçlarının takas borç ve alacaklarının müşteri ismine saklama sistemine aktarılması, günlük bakiye kontrollerinin yapılması, müşteri kimlik bilgilerinin takibi, virmanların gerçekleştirilmesi, sermaye artırımları ve kar pay ı dağılımlarının takip edilerek müşteriler adına kullanımının sağlanması ve benzeri işlemleri kısmen veya tamamen yerine getiren personeldir.
7- Değerleme Uzmanı: Gayrimenkul değerleme şirketlerinde gayrimenkulun, gayrimenkul projesinin veya gayrimenkule bağlı hak ve faydaların rayiç değerini bağımsız ve tarafsız olarak takdir etmekle görevli personeldir.
Sınav çeşitleri
Kurul tarafından lisans verilmesi için düzenlenecek sınavlar aşağıda belirtilmiştir:
a) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı: Hisse senetleri piyasası müşteri temsilcisi, sabit getirili sermaye piyasası araçları ve repo-ters repo piyasası müşteri temsilcisi, yatırım fonları müşteri temsilcisi ve aracı kurum acentası olarak faaliyet gösteren banka şubelerindeki acentalık işlemlerinden sorumlu müşteri temsilcisi, şube müdürü ve irtibat bürosu sorumlusu ile müfettişlerin lisans alabilmeleri için, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavına girerek başarılı olmaları zorunludur.
Takas ve operasyon sorumlularının lisans alabilmeleri için, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavının sadece Takas ve Operasyon İşlemleri başlıklı bölümünden başarılı olmaları gereklidir.
b) Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı: Portföy Yöneticisi, Araştırma Uzmanı, Yatırım Danışmanı, Kurumsal Finansman Uzmanı, Teftiş Kurulu Başkanı ve Yöneticilerin lisans alabilmeleri için, bu sınavda başarılı olmaları şarttır.
c) Türev Araçlar Sınavı: Türev araçlar personelinin lisans alabilmesi için türev araçlar sınavına girerek başarılı olması zorunludur.
d) Değerleme Uzmanlığı Sınavı: Değerleme uzmanlarının lisans alabilmeleri için değerleme uzmanlığı sınavına girerek başarılı olmaları gereklidir.
Sınavlarla ilgili muafiyet
Bu Tebliğ, Kanun ve Kurulun ilgili tebliğlerinde lisans belgesi alabilmek için gerekli olan koşulları taşıyanlardan;
a) 5 inci maddede belirtilen lisansa konu görev alanları ile ilgili olarak uluslararası kabul görmüş ve Kurulca tanınan ve duyurulan bir kuruluştan sertifika almış olanlar, içeriği ve koşulları Kurulca belirlenen "İlgili Mesleki Mevzuat Sınavına" girerek başarılı olmaları halinde, ellerindeki sertifikaya karşılık gelen lisansı almaya hak kazanırlar.
b) Meslek personeli olarak Kurulda veya Kuruldan ayrıldıktan sonra mali piyasalar, sermaye piyasaları, bankacılık ve finans alanında veya bu alanlarla ilgili hukuk dallarında geçen çalışma süreleri toplamı en az sekiz yıl olanlar. Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansını: en az on yıl olanlar ile süreyle bağlı olmaksızın Kurul Başkanlığı, Üyeliği, Başkan Yardımcılığı, Daire Başkanlığı, Daire Başkan Yardımcılığı görevlerini yürütmüş olanlar ise tüm lisansları sınava girmeksizin almaya hak kazanırlar. Bu bent uyarınca lisans belgesi alanlar için, bu Tebliğin 10 uncu maddesi ile 20 nci maddesinin ikinci fıkrası hükümleri uygulanmaz.
Sınava başvuru
Sınava girecek kişiler. Kurul tarafından belirlenen süreler içinde, çalıştıkları kurumlar aracılığıyla Kurula yazılı olarak başvururlar. Başvuru tarihi itibarıyla lisansa konu alanlarda çalışmayan kişilerin, sınava bireysel olarak da başvurmaları mümkündür. Başvuru esnasında kişilerin. Kanunun, bu Tebliğin ve Kurulun ilgili diğer tebliğlerinde kendileri için belirtilen nitelikleri taşıması zorunludur.
Sınava girecek kişilerden başvuru formuna ek olarak istenecek bilgi ve belgeler Kurul tarafından belirlenir.
Başvuruların incelenmesi
Sınava girecek kişilerin başvuruları üzerinde gerekli incelemeler yapıldıktan sonra sınava girmesi uygun bulunanlar, sınav tarihinden en az bir ay önce, Kurul tarafından belirlenen usulde ilan edilerek duyurulur. Sınava girmesi uygun bulunanlara, Sınav Giriş Belgesi gönderilir.
Red koşulları
Başvurular, aşağıdaki hususlardan birinin varlığı halinde reddedilebilir.
a) Başvuru sahibinin, bu Tebliğ, Kanun ve Kurulun ilgili tebliğlerinde aranan koşulları taşımaması,
b) Başvuruya eklenmesi gereken bilgi ve belgelerin eksik olması,
c) Verilen bilgi ve belgelerin doğru olmaması ve gerçeği dürüst bir biçimde yansıtmaması.
Başvurunun reddedilmesi halinde bu durum gerekçesi ile birlikte ilgiliye yazılı olarak bildirilir.
Birinci fıkranın (c) bendinde belirtilen husus nedeniyle başvurusu reddedilenler, 3 yıl süreyle sınavlara başvuramazlar.
Sınavların yapılması
Sınavlar Kurul tarafından yapılabileceği gibi başka kurumlara da yaptırılabilir.
Yazılı olarak düzenlenecek sınavlara ilişkin olarak, sınav şekli, sınav alt konu başlıkları, soru adetleri, soruların puan ve ağırlıkları gibi sınavlara ilişkin gerekli görülen hususlar Kurulca duyurulur.
Sınavlar, Kurul tarafından belirlenecek yetkililerin gözetim ve denetiminde yapılır. Kurul, sınavların gizlilik ve güvenlik içinde yapılması için gerekli önlemleri alır ve uygular.
Sınavlar bilgisayar ve internet ortamında da gerçekleştirilebilir.
Sınav konuları
Sınav konuları aşağıda belirtilmiştir.
A) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı konuları:
1- Genel Ekonomi,
2- Sermaye Piyasası Mevzuatı, İlgili Mevzuat ve Etik Kurallar,
3- Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları,
4- Hisse Senedi Piyasaları,
5- Tahvil ve Bono Piyasaları,
6- Diğer Teşkilatlanmış Piyasa ve Borsalar,
7- İlgili Vergi Mevzuatı,
8- Temel Finans Matematiği, Değerleme Yöntemleri, Muhasebe ve Mali Analiz,
9- Takas ve Operasyon İşlemleri.
B) Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınav konuları:
1- Genel Ekonomi ve Mali Sistem,
2- Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat, Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku,
3- Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları,
4- Ulusal ve Uluslararası Piyasalar,
5- Finansal Yönetim,
6- Analiz Yöntemleri,
7- Muhasebe, Denetim ve Etik Kurallar,
8- İlgili Vergi Mevzuatı.
C) Türev Araçlar Sınav konuları:
1- Genel Ekonomi,
2- Sermaye Piyasası Mevzuatı, İlgili Mevzuat ve Etik Kurallar,
3- Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları,
4- Türev Araçlar,
5- Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi,
6- Türev Araçlarla Arbitraj ve Korunma,
7- Muhasebe, Takas ve Operasyon İşlemleri,
8- İlgili Vergi Mevzuatı.
D) Değerleme Uzmanlığı Sınav konuları:
1- Gayrimenkul Değerleme Esasları,
2- Mesleki Mevzuat ve Etik Kurallar,
3- İnşaat ve Gayrimenkul Muhasebesi,
4- Temel Finans Matematiği,
5- İlgili Vergi Mevzuatı.
(A), (B), (C) ve (D) bentlerinde belirtilen sınav konularının her birinin içeriğinde yer alacak alt konu başlıkları. Kurul tarafından yayımlanacak sınav kılavuzunda ayrıntılı olarak belirtilir.
Kurul ilan etmek koşuluyla yukarıda belirtilen sınav konularında değişiklik yapabilir.
Sınav notları
Sınavlarda başarılı sayılmak için sınav konularının her birinden 100 üzerinden en az 60 alınması şartıyla, alınan notların aritmetik ortalamasının en az 70 olması gerekir.
Sınavların geçersiz sayılması
Sınava katılanlardan gerçek dışı beyanda bulunduğu veya sınava girme koşullarını taşımadığı sonradan anlaşılanlar ile sınavda kopya çektiği veya verdiği tespit edilenlerin, sınavları geçersiz sayılır ve 3 yıl içinde açılacak hiç bir sınava alınmazlar.
Sınavlarda sorulacak soruların önceden bilindiğinin tespiti halinde, katılanların tümü için geçerli olmak üzere sınav iptal edilir.
Sınavlarda başarısız olanlar
Sınavlarda başarısız olanların, yeniden girecekleri sınav sayısında herhangi bir sınırlama yoktur.
Sınav sonuçlarına itiraz ve İtiraz Komisyonu
Sınav sonuçlarına itiraz, sonuçların ilgiliye tebliğ tarihinden itibaren 7 iş günü içinde bir dilekçe ile Kurula yapılır. Bu itirazlar, Kurul tarafından belirlenecek en az üç kişiden oluşan bir İtiraz Komisyonu tarafından 30 gün içinde incelenip karara bağlanır ve sonuç itiraz edene Kurul tarafından yazılı olarak bildirilir.
ÜÇÜNCÜ BÖLÜM
Lisanslamaya İlişkin Esaslar
Lisans alma zorunluluğu
Bu Tebliğ çerçevesinde ilgili faaliyet alanı itibarıyla lisans sahibi olmayan kişiler, lisans belgesi alma zorunluluğu gerektiren görevlerde çalışamazlar.
Lisans türleri
Aşağıda yer alan lisans belgeleri, görev alanlarına göre yapılan sınavlarda başarılı olanlara verilir.
a) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı
b) Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı
c) Türev Araçlar Lisansı
d) Takas ve Operasyon Sorumlusu Lisansı
e) Değerleme Uzmanlığı Lisansı
Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına sahip olanlar, yukarıda (a) ve (d) bentlerinde belirtilen lisans kapsamına giren görev alanlarında. Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına sahip olanlar (d) bendinde belirtilen lisansa konu alanda, ayrı bir lisans belgesi gerekmeksizin faaliyette bulunabilirler.
Lisans yenileme
Lisansların yenilenmesi için, her dört yılda bir Lisans Yenileme Eğilim Programlarına katılınması gerekir. Dört yıllık sürenin hesaplanmasında, başlangıç tarihi olarak lisans belgesinin verildiği yılın son günü (31 Aralık) esas alınır.
Lisansa konu alanlar itibarıyla Kurul tarafından düzenlenecek Lisans Yenileme Eğitim Programlarına, eğitim süresinin en az % 90'ı oranında devamı sağlayacak şekilde katılınması zorunludur.
Lisans yenileme için öngörülen sürenin sona ermesinden en az 2 ay önce, lisans yenilemek için Kurula başvuruda bulunulması zorunludur.
Lisansın iptal edilmesi
Lisanslı kişilerin sicil kayıtlarında bulunan bilgilerden, Kanun ve Kurulun ilgili karar ve düzenlemelerinde belirlenen niteliklerden herhangi birini yitirdiklerinin tespit edilmesi halinde, lisansları Kurul tarafından sürekli olarak iptal edilir.
Bu Tebliğin 19 uncu maddesi hükmüne göre lisansın yenilenmemesi veya lisansın kapsadığı görev alanlarında aralıksız olarak 2 yıl süreyle faaliyette bulunulmaması hallerinde, lisans Kurul tarafından geçici olarak iptal edilir.
Lisansı iptal edilenler, lisans konusu faaliyette bulunamazlar.
Lisansın geçici olarak iptal edildiği durumlarda, Kurula başvurulup eğitimlere katılınarak lisansın yenilenmesi halinde, lisans geçerli hale getirilir.
DÖRDÜNCÜ BÖLÜM
Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar
Sicil tutma
Sermaye piyasası kurumlan, bankalar ve Gayrimenkul Değerleme Şirketleri için çalışan ve bu Tebliğ uyarınca lisans alması zorunlu olan tüm personelin Kurulda sicil kaydının bulunması zorunludur.
Birinci fıkrada belirtilen kurumlar lisansa konu olan personeli için, hizmet akdi tarihinden itibaren 15 gün içerisinde, "Sicil Kayıt Formu"nu doğru ve eksiksiz olarak doldurup imzalayarak Kurula iletmek zorundadırlar. Bu formda yer alan bilgilerdeki değişiklikler 15 gün içerisinde Kurula iletilir.
Sicil kaydına alınmış kişinin, hizmet akdinin feshedildiği tarihten, yazılı hizmet akdinin bulunmaması halinde ise Sosyal Sigortalar Kurumuna bildirini tarihinden itibaren 15 gün içerisinde. "İstihdam İlişiğinin Kesilmesi Bilgi Formu"nun kurum ve ilgili personel tarafından doldurulup, imzalanarak Kurula iletilmesi şarttır.
Lisanslı kişiler hakkında sicil kaydında tutulacak bilgiler ile bu bilgileri Kurula iletmekle yükümlü olacaklar Kurul tarafından duyurulur.
Sicile ilişkin olarak bu maddede belirtilen tüm formların örnekleri Kuruldan temin edilir.
Sicil kaydı arama zorunluluğu
Bu Tebliğin 21 inci maddesinin birinci fıkrasında belirtilen kurumlar, istihdam edecekleri sicile konu personele ait sicil bilgilerini hizmet akdini imzalamadan önce, Kuruldan talep etmek zorundadırlar.
Kamuya açıklama
Kurulun sicil veri tabanında yer alan bilgilerden. Kurulca uygun görülenler, borsalar, teşkilatlanmış diğer piyasalar ve ilgili kurum ve kuruluşlara açık tutulur. Sicil kayıt bilgilerinin, kamu yararı açısından Kurulca uygun görülen kısmı talep edenlere verilir.
BEŞİNCİ BÖLÜM
Çeşitli ve Son Hükümler
Lisans yenileme eğitimleri
Bu Tebliğ hükümleri çerçevesinde lisans yenileme için yapılacak eğitim programlarını, Kurul kendisi düzenleyebileceği gibi başka kurumlara da düzenlettirebilir.
Ücretler
Bu Tebliğ kapsamında belirtilen sınav, lisanslama, lisans yenileme, eğitim ve sicil faaliyetleri Kurul tarafından ücret karşılığı yerine getirilir.
İşlemlerin devri
Kurul lisanslama sınavlarını yapma ve/veya yaptırma, lisans belgesi verme, eğitim programlarını düzenleme ve/veya düzenlettirme ve sicil tutma işlemlerinin, bir başka tüzel kişilik aracılığıyla yapılmasına karar verebilir. Bu durumda, bu Tebliğde belirtilen ve Kurula karşı olan yükümlülükler aynen bu tüzel kişiliğe karşı yerine getirilir. Yükümlülüklerin yerine getirilmemesinden doğan tüm yaptırımlar aynen yürürlükte kalır.
İşlemlerin devri söz konusu olduğunda, bu Tebliğin 10 uncu maddesi uyarınca sınav başvurusu reddedilenler ve 20 nci maddesi uyarınca lisansları geçici veya sürekli olarak iptal edilenler, kararların kendilerine tebliğini izleyen 7 işgünü içerisinde Kurula itiraz edebilirler.
Bu Tebliğin yürürlüğe girmesinden sonra Kurulun ilan edeceği tarihler arasında, bu Tebliğin 21 inci maddesinin birinci fıkrasında belirtilen kurumların, lisansa konu olan tüm personeline ilişkin sicil kayıt formlarını Kurula iletmeleri zorunludur.
Bu Tebliğin 22 inci maddesi uyarınca sicil bilgilerinin verilmesine, bu Tebliğin yürürlüğe girmesinden sonra Kurul tarafından ilan edilecek tarihten itibaren başlanılır.
Bu Tebliğin yürürlüğe girdiği tarih itibarıyla, lisansa konu alanlarda çalışan kişiler görevlerine devam ederler. Bu kişilerin hangi süreler içerisinde sınavlara başvurarak lisans almaları gerektiği, Kurul tarafından duyurulur. Söz konusu kişilerden lisans almak için girdiği ilk sınavda başarısız olanlar, en fazla 2 yıl süre ile lisans konusu olan görevlerine devam edebilirler. 2 yılın sonunda başarısızlığın devam etmesi halinde ise lisansa konu görevlerde çalışamazlar,
kurul tarafından duyurulan süreler içerisinde sınava başvurmayan kişiler ile duyurulan süreler içerisinde sınava başvurmakla birlikte, bu Tebliğin 10 uncu maddesinin birinci fıkrasının (b) bendinde belirtilen nedenle başvurusu reddedilip, başvurusuna eklenmesi gereken eksik bilgi ve belgeleri kendilerine bildirildiği tarihten itibaren 30 gün içinde tamamlamayanlar, birinci fıkrada belirtilen 2 yıllık süreden yararlanamazlar.
Bu Tebliğin yürürlüğe girdiği tarih itibarıyla, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Üye Temsilciliği Sertifikasına sahip olanlardan, bu Tebliğ, Kanun ve Kurulun ilgili tebliğlerinde lisans belgesi alabilmek için gerekli olan koşulları taşıyanlar, sınava girmeksizin Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansını almaya hak kazanırlar.
Yürürlük
Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
Yürütme
Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.
