Seri: VII, No: 11 Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği'nde Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ

Resmi Gazete'nin 19.12.1996 tarih ve 22852 sayılı nüshasında yayımlanarak yürürlüğe giren Seri: VII, No:10 sayılı “ Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği"nin Tanım başlıklı 4'ncü maddesinin (iv) bendi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

iv) Kurul'ca uygun görülen diğer sermaye piyasası araçları, repo, ters repo, future, opsiyon ve forward sözleşmeleri,

Aynı Tebliğ’in Fon Türleri başlıklı 5’nci maddesinin (d) bendi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

d) Kurul'un Seri: XI, No:1 Tebliği’nin 3 no’lu ekinde tanımlanan iştiraklerce çıkarılmış menkul kıymetlere yatırmış fonlar “İŞTİRAK FONU “,

Aynı Tebliğin Katılma Belgelerinin Alım Satımına Aracılık başlıklı 39'uncu maddesinin ikinci fıkrası aşağıdaki gibi değiştirilmiştir.

Kurucu tarafından katılma belgelerinin fon adına alım satımı esastır. Kurucu borsada işlem gören katılma belgelerini ve özel fon katılma belgelerini kendi adına alıp satamaz. Bunlar dışında kalan katılma belgelerinin ise günlük olarak geri dönen miktarının azami %10ü kurucu tarafından kendi portföyüne alınabilir. Bu şekilde

alınabilecek katılma belgelerinin toplamı, fonun toplam pay sayısının %10’unu aşamaz.

Aynı Tebliğin Fon Portföyüne İlişkin Sınırlamalar başlıklı 42'nci maddesinin (f) ve (j) bentleri aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

f) Kurucunun ve yöneticinin doğrudan ve dolaylı iştiraklerince çıkarılmış menkul kıymetlerin toplamı, fon portföyünün %20’sini aşamaz. Ancak iştirak fonları hakkında bu hüküm uygulanmaz. Özel fonlarda, içtüzüğünde katılma belgesi yatırımcısı olarak tanımlanmış şirketlerin ihraç ettikleri menkul kıymetlerin toplam değeri fon portföy değerinin azami %25’i, bunlardan tek bir şirketin ihraç ettiği menkul kıymetlerin toplam değeri ise fon portföyünün azami %51 olabilir.

j) Yatırım fonları, Kurul'un Seri: V, No: 18 sayılı "Kredili Menkul Kıymet Açığa Satış ve Menkul Kıymetlerin Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliği''nin 26'ncı maddesinde belirtilen esaslar çerçevesinde yapılacak bir sözleşme ile herhangi bir anda portföylerindeki menkul kıymetlerin piyasa değerlerinin en fazla %25'i tutarındaki menkul kıymetlerini ödünç verebilir veya aynı tutarı aşmamak üzere ödünç alabilirler. Ödünç verme ve alma işlemi en fazla 90 işgünü süreyle yapılır. Fon portföyünden ödünç verme işlemi, ödünç verilen menkul kıymetlerin en az %100’ü karşılığında nakit veya devlet iç borçlanma senetlerinden oluşabilecek teminatın fon adına saklayıcıda bloke edilmesi şartıyla yapılabilir. Teminat tutarının ödünç verilen menkul kıymetlerin piyasa değerinin %80'inin altına düşmesi halinde fon yönetimi teminatın tamamlanmasını ister. Yatırım fonunun taraf olduğu ödünç verme ve alma sözleşmelerine, fon lehine tek taraflı olarak sözleşmenin fesh edilebileceğine ilişkin bir hükmün konulması mecburidir.

Aynı Tebliğ'in Fonların Yapabilecekleri Diğer İşlemler başlıklı 43. Maddesinin (a) bendi yürürlükten kaldırılmış ve (b) bendi aşağıdaki şekilde değiştirilmiş.

b) Fon portföyünün riskten korunması amacıyla portföye, döviz, altın ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş future, opsiyon ve forward kontratları dahil edilebilir. Bu işlemler için prim olarak ödenen ücret toplamı fon portföy değerinin %5'inden fazla olamaz.

Aynı Tebliğ'in Periyodik Raporlara İlişkin Esaslar başlıklı 46’ncı maddesinin üçüncü fıkrasının sonuna yazılmak üzere aşağıdaki cümle eklenmiştir.

Ayrıca aylık raporlarda ödünç menkul kıymet verme, alma, future, forward ve opsiyon alım işlemlerine ilişkin bilgilere yer verilmesi zorunludur.

Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.

Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.